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> TAG信息列表 > 违反
如何避免违反证券法规的风险
资深财经博主
2024-10-30
股票资讯
已有50人浏览
加拿大OSC:加密交易所Poloniex违反了安大略省证券法
管鸿波
2021-05-27
安大略省证券委员会(OSC)本周指控加密货币交易所Poloniex违反了安大略省证券法。OSC表示,Poloniex以Polo Digital Assets, Ltd.的名义运营,向安大略省居民提供数字资产产品,这
综合资讯
已有8789人浏览
NAG Markets:世贸组织裁定美对中加征关税违反规则!
NAGMarkets
2020-09-16
世贸组织裁定美对中加征关税违反规则事件回顾:由三位贸易专家组成的世贸小组周二表示,美国2018年对中国商品加征关税违反了国际规则
业内交流
已有296人浏览
Capstone凯石外汇:英国拟重罚违反隔离规定者!
admin
2020-09-22
Capstone凯石外汇:英国首相鲍里斯·约翰逊19日宣布,确诊感染新冠病毒的人或者确诊感染者的密切接触者必须按规定自我隔离,如果违反规定,将面临最高1万英镑(约合87395元人民币)罚款。 约翰逊在一份声
外汇资讯
已有1529人浏览
【Orbex基本面分析】关于英国违反国际法的风险
admin
2020-09-22
原文地址:https://www.orbex.com/blog/zh/2020/09/【orbex基本面分析】关于英国违反国际法的风险 许多媒体对英国《内部市场法案》的报道,更多地关注的是这个故事的争议,而不是根本问题。英国以外的
外汇资讯
已有1741人浏览
Societe Generale Securities Australia被控数项违反客户资金义务的罪名
admin
2020-03-19
Societe Generale Securities Australia Pty Ltd于3月17日因刑事指控在悉尼唐宁中心地方法院(Downing Centre Local Court in Sydney)出庭。这些指控包括两项未能将客户款项存入独立的
行业新闻
已有615人浏览
美国法官驳回SEC关于比特币矿企MGT CEO违反证券法的指控
admin
2020-02-27
美国地方法官Edgardo Ramos驳回了SEC针对比特币矿业公司MGT Capital Investments首席执行官Robert B. Ladd违反证券法的指控。 SEC称,因为Ladd没有提及一小群投资者的存在,这些投资者共同持有其比特币开采业务逾
行业新闻
已有531人浏览
南非FSCA暂时吊销Exclusive Life Financial Services的牌照 因其违反许可条件
admin
2019-12-19
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前获悉Exclusive Life Financial Services (Pty) Ltd(下称“Exclusive Life”)严重违反了其许可条件,据称其准备推广一种未经合法授权的产品。此外,
行业新闻
已有773人浏览
因违反监管规定 CySEC暂停外汇提供商Daweda的牌照
admin
2019-12-26
塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)公告,根据监管机构上次会议做出的决定,将暂停Daweda Exchange Limited的CIF牌照。 Daweda是一家由Daweda Exchange Limited经营的外汇提供商,从2016年开始受CySEC监管。该公司最初
行业新闻
已有428人浏览
西太平洋银行因22项违反公司法的指控被罚915万澳元
admin
2020-01-03
澳大利亚联邦法院日前就西太平洋银行(Westpac Banking Corporation)22项违反《公司法》(Corporations Act)第961K条的指控命令其支付915万澳元的罚金,并向ASIC支付诉讼费用。 这起法庭案件与前Westpac金融规划
行业新闻
已有935人浏览
SEC发布投资者警告:首次交易发行(IEO)可能违反证券法
admin
2020-01-15
2020年1月14日,美国证券交易委员会(SEC)投资者教育与宣传办公室(Office of Investor Education and Advocacy)发布投资者警告(Investor Alert),提醒投资者在通过在线交易平台投资
行业新闻
已有1578人浏览
ASIC就违反责任贷款法律对大众汽车提起诉讼
admin
2020-01-20
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)对Volkswagen Financial Services Australia Pty Limited (下称“Volkswagen”)提起诉讼。 Volkswagen在澳大利亚全国范围
行业新闻
已有773人浏览
香港证监会公开谴责中信证券违反公司股份回购守则
admin
2020-01-20
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)就北京控股有限公司在2016年进行的股份回购交易违反了《公司股份回购守则》一事,公开谴责以下公司及人士: ·中信里昂证券有限公司 ·Andrew James Walter ·Stuart Ri
行业新闻
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