澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了新南威尔士州Kenthurst的Nicola Fay Mills管理公司的资格一年半。　　Mills女士是5家已倒闭的公司的董事。这5家公司分别是：　　·Happy Tribe Pty Ltd (ACN 159 171 098

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止维多利亚州Wollert的金融顾问Jihad Soleiman提供金融服务6年。Soleiman先生在2013年6月至2018年2月期间是Apogee Financial Planning Limited

　　澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年，因其未能披露刑事指控。　　ASIC发现，在申请成为Infocus Securities Australia Pty Ltd (Infocus)的授权代

ASIC已在联邦法院针对Mustafa Mohammed，Mahek Mustafa，Mubashir Mohammed，MyWealth Manager Financial Services Pty Ltd（交易为MyWealth Manager），MyWealth Protection Pty Lt

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前获悉Exclusive Life Financial Services (Pty) Ltd(下称“Exclusive Life”)严重违反了其许可条件，据称其准备推广一种未经合法授权的产品。此外，

　　塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会通知公众，其已在2019年9月16日的会议上决定对塞浦路斯投资公司(CIF) Solid Financial Services Limited处以总额为10,000欧元的行政罚款，因该公司未能遵守：　　·《欧盟条例648/

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了新南威尔士州Epping的Timothy Elgan Marsh管理公司的资格5年，因其牵涉两家已倒闭的公司——SME Fleet Pty Ltd ACN 605 623 523 (下称“SM