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> TAG信息列表 > 行事
ASIC对一名阿德莱德金融顾问施以6年禁令 指其不诚实行事
admin
2020-02-07
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止南澳大利亚州阿德莱德(Adelaide)的金融顾问Adrian John Cassidy在六年内提供金融服务。 ASIC发现,Cassidy先生对其澳大利亚金融服务(AFS)持牌方Godfrey Pembroke (Natio
行业新闻
已有670人浏览
ASIC禁止一名珀斯金融顾问提供金融服务5年 指其未按客户最佳利益行事
admin
2019-11-28
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Peter Jianchao Xu提供金融服务5年。 此前ASIC对其进行了监控。 Xu先生是西太平洋银行有限公司(Westpac Banking Corporation)、Commonwealth Financial Pl
行业新闻
已有656人浏览
ASIC禁止一名珀斯养老金顾问提供金融服务5年 指其未以客户利益行事
admin
2020-01-06
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止珀斯的顾问Wayne Blazejczyk在五年内提供金融服务,因他在就自我管理型养老基金(SMSF)提供建议时未能履行最佳利益义务。 在此之前,澳大利亚ASIC对Blazejczyk先生提供的建议
行业新闻
已有976人浏览
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