澳大利亚联邦法院与ASIC对AGM Markets出具相同的裁决意见 -91联合

澳大利亚联邦法院与ASIC对AGM Markets出具相同的裁决意见

2020-02-28 16:48:53

信息编号：10035 | 热度：

Ms.陈

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　　联邦法院发现，AGM Markets在提供场外衍生产品时存在展业行为失当的情况。

　　本周，澳大利亚联邦法院已经公布了对GM Markets Pty Ltd、OT Markets Pty Ltd、Ozifin Tech Pty Ltd的裁决。根据法院裁决，这三家公司在向澳大利亚投资者提供场外衍生产品时有系统性的失当行为。

　　这三家公司目前正与澳大利证券及投资委员会（ASIC）打官司。从零售投资者哪里接受到大量投诉之后，ASIC开始就这些客诉进行调查。

　　本周三，联邦法院发现由于这三家公司展业行为失当，澳大利亚的投资者的损失已经超过了0.3亿美元。裁决该案件的法官发现，根据公司法相关条款，汇商AGM Markets没有履行澳大利亚金融服务牌照（AFS）所示的义务，即在提供金融服务时做到“有效，诚实，公正”。

　　在向澳大利亚客户提供金融服务时，选用经常在离岸地区展业的客户经理。这三家公司联邦法院发现这些客户经理违反了一些规定。

　　联邦法院发现客户经理：

　　在没有牌照许可的情况下向客户提供个人建议；

　　在提供建议时没有把公司客户的利益最大化；

　　对包括投资衍生产品的风险、客户入金交易账户的资金风险、客户从交易中可能获得的收益情况在内的事项进行虚假、有误导性或欺骗性的陈述；

　　对这些客户经理的行为进行评估之后，联邦法院还发现这些进行虚假且有误导性陈述的公司在没有获得牌照的情况提供个人建议或者是客户利益无法最大化的建议。

　　ASIC在2018年时撤销AGM Markets的AFS牌照

　　据报道，2018年ASIC撤销了AGM Markets的AFS牌照。那时，ASIC表示，由于展业行为失当、利益冲突不可控，AGM Markets的AFS牌照被撤销。

　　在这一点上，联邦法院已经给出的裁决来看，对AGM Markets进行处罚以及司法救助的进一步听证还没启动，进行进一步听证的日期待定。

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