香港证监会暂时吊销兴业金融一名客户主任的牌照五个月 -91联合

香港证监会暂时吊销兴业金融一名客户主任的牌照五个月

2020-03-03 09:04:49

信息编号：10160 | 热度：

Ms.陈

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　　香港证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销兴业金融证券有限公司（兴业金融）的客户主任萧猷华（男）的牌照，为期五个月，由2020年1月24日起至2020年6月23日止。

　　证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，萧于2014年至2016年之间约两年时间内，在未获取客户书面授权的情况下以委讬形式为一名客户帐户进行交易，涉及价值超过16.2亿元的股份，而他亦没有遵守兴业金融就委讬帐户所订立的政策及程序。

　　因此，萧违反了《操守准则》的规定，并非继续持牌的适当人选。

　　证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括萧承认自该客户帐户于2014年开立以来一直以委讬形式就该帐户进行交易。

　　本文转自香港证监会官网

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