几家欢喜几家愁 Prior Capital CY的CIF牌照被CySEC暂时吊销 TECFININE新获许可 -91联合

几家欢喜几家愁 Prior Capital CY的CIF牌照被CySEC暂时吊销 TECFININE新获许可

2020-03-09 16:20:51

信息编号：10696 | 热度：

Ms.陈

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　　塞浦路斯金融监管机构CySEC最近做出决定，暂停对塞浦路斯投资公司Prior Capital CY Ltd(此前名为PriorFx Ltd)的(CIF)牌照。

　　CySEC对该公司及其管理层的行为表示担忧，随后便暂时吊销了Prior Capital的执照。该监管机构认为，该公司的某些行为可能不符合监管标准。

　　特别是，该经纪商被指不符合《塞浦路斯条例》第22(1)条以及该法律第17(9)条所述的授权条件，这些条件主要涉及组织架构要求和客户资金的安全。值得注意的是，该公司的业务模式似乎是面向机构客户，如对冲基金、小型经纪商和专业投资者。

　　Prior Capital CY Ltd的前品牌PriorFx Ltd在2017年曾因其营销材料违反监管义务而被罚款6.4万欧元。虽然CySEC当时没有提供处罚的详细情况或具体细节，但类似的决定往往是因为缺乏内部手册或记录来评估券商的营销材料是否合规。

　　Prior Capital CY公司有义务在20天内采取行动，遵守必要的规定，然后再次申请重新激活他们的许可证。但在吊销许可证生效期间，公司不得与任何人建立业务关系，不得接受任何新客户或提供任何服务。

　　此外，如果客户出于上述任何一个目的提出要求Prior Capital CY公司必须结清任何未平仓头寸，返还所获资金和利润。与此同时，该公司还必须在所有网站上上传关于暂停使用其许可证的通知，但是，该公司尚未遵守这一要求。

　　如果Prior Capital CY公司最终未能解决CySEC提出的合规问题，该监管机构可能会启动撤销其授权的程序。

　　塞浦路斯监管机构最近出台的一系列罚款和停牌措施，都旨在加强对在线交易的监管，这让每个投资者都产生了一个疑问：对零售经纪商来说，塞浦路斯是否仍是一个有吸引力的投资目的地？

　　然而，CySEC的举措似乎并没有那么糟糕。调查发现，至少有一家经纪商有足够的勇气将业务扩展到塞浦路斯。根据CySEC近日的公告，一家名为TEC International (Cyprus) Limited的经纪商的零售外汇品牌TECFININE已于2020年1月27日获得了CIF许可证。

　　CySEC说明了这家外汇和差价合约经纪公司的一些细节，该公司于2019年底开始运作。TECFININE在领英(Linkedin)上只有一位名叫Gina Guo的高管，她身兼两职，在总部位于新加坡的采购和调配公司APOSTAR担任执行董事和销售经理。

　　TECFININE尚未更新其监管状态细节，但CySEC的文件显示详情如下:

　　营业执照号码:382/20

　　授权日期:27/01/2020

　　公司注册号:389575

　　投资服务

　　金融工具相关订单的接单与出单；

　　代表客户执行订单；

　　配套服务

　　金融工具的保管和管理，包括托管和相关服务；

　　与提供投资服务有关的外汇服务；

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