FCA担新职——在反洗钱、反恐怖主义融资方面监管英国加密资产企业 -91联合

FCA担新职——在反洗钱、反恐怖主义融资方面监管英国加密资产企业

2020-01-14 14:41:27

信息编号：7637 | 热度：

Ms.陈

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　　英国金融市场行为监管局(FCA)日前被委以新的监管重任：按照经修订的《2017年反洗钱、恐怖主义融资和资金转移条例》（“条例”）的规定，对开展加密资产活动的企业在反洗钱、反恐怖主义融资方面进行监管。

　　FCA称，所有从事加密资产活动的英国企业都必须遵守上述条例的规定，并满足其规管要。具体来说，FCA要求英国的加密资产企业:

　　·能够识别和评估其加密资产业务所面临的洗钱和恐怖主义融资风险；

　　·制定政策、系统和控制措施，以降低企业被用于洗钱或恐怖主义融资的风险；

　　·根据业务的规模和性质，任命一名董事会成员或高管负责确保遵守上述条例；

　　·在建立业务关系或进行某些交易时，对客户进行尽职调查；

　　·在与可能存在较高洗钱/恐怖主义融资风险的客户打交道时，应进行更详尽的尽职调查。这包括客户是政治敏感人士的情况；

　　·持续关注客户，以确保交易状况符合公司对客户的了解，以及客户的业务和风险概况。

　　FCA表示将积极监督企业遵守相关条例的规定，并在企业达不到预期标准、给市场诚信带来风险时迅速采取监管行动。

　　此外，FCA指出，英国开展加密资产业务的企业必须在FCA注册。具体规定如下：

　　·遵照《条例》规定开展加密资产业务的新企业必须在开展业务之前在FCA注册。

　　·在2020年1月10日前已经开展加密资产业务的，可以继续开展该业务，但需要确保遵守上述条例规定。

　　·所有从事加密资产活动的现有企业都必须在2021年1月之前注册。为了确保在该期限前完成注册，这些企业必须在2020年6月之前通过Connect提交完整的注册申请。

　　·从事加密资产活动的现有金融服务和市场行为公司、电子货币机构或支付服务企业也需要申请注册。

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