澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在西澳大利亚联邦法院(Federal Court in Western Australia)就Sterling Income Trust的推广和管理采取法律行动。zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

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　　该行动针对：zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·Theta Asset Management Ltd (下称“Theta”)——一家澳大利亚金融服务(AFS)持牌人，Sterling Income Trust的负责实体zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·Robert Patrick Marie——Theta的一名董事zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　ASIC指称称，Theta和Marie先生负责为Sterling Income Trust授权发布5份产品披露声明，但未能确保其中每一份都没有缺陷，尤其是没有包含以下内容：zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·误导性或欺骗性声明zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·有关需披露的报表和资料的遗漏zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　ASIC还指称，Theta以下行为与其为Sterling Income Trust出具的合规计划相悖：zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·为Sterling Income Trust发布了5分有缺失的产品披露声明zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·未能采取一切必要的措施，有效监察Sterling Corporate Services Pty Ltd (下称“Sterling Corporate Services”)作为Sterling Income Trust的投资管理人的表现，并确保Sterling Corporate Services已充分履行合约义务zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·未能识别、记录、评估、衡量并有效管理和控制所有利益冲突zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　·未能确保Sterling Income Trust的所有财务报表在有关期间的两个月内完成并可供审计，并在提交日期之前提交给ASICzFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　ASIC正就Theta和Marie先生涉嫌违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)中有关责任实体和董事职责的各项规定——包括它们在发布相关产品披露声明时未能采取适当的谨慎和勤勉——寻求法庭对它们作出违反声明。ASIC还寻求法庭作出针对Theta和Marie先生的民事处罚，以及一份禁止Marie先生管理公司(在法庭认为合适的时间内)的禁令。zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　Theta涉嫌违反的《公司法》第601FC条和Marie先生涉嫌违反的《公司法》第601FD条各可最高处以20万澳元的罚款。zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　根据被控的有缺陷的产品披露声明，在2016年5月20日至2018年4月30日期间，被告共从散户投资者处筹集了16,749,974澳元。zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　ASIC仍在对Sterling集团公司内部实体和管理人员的其它行为进行调查。zFd91联合｜一站式招商信息整合平台

　　本文翻译为外汇爱金融提供，原文出自ASIC官网zFd91联合｜一站式招商信息整合平台