全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息，以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场行为监管局（FCA）、美国商品期货交易委员会（CFTC）、澳大利亚证券投资委员会（ASIC）和德国联邦金融管理局(BaFin)近期发布的重要信息。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　英国金融市场行为监管局（FCA）8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【2019年迄今FCA共计罚款5.161亿美元】英国金融行为管理局（FCA）已收紧监管并处以最严厉的罚款力度。迄今为止，FCA已收到了过去四年来最高水平的罚款，这些罚款共计处以3.918亿英镑（约合5.161亿美元）。根据律师事务所RPC整理的数据，这是自2015年以来的最高水平，是英国监管机构去年全年罚款数量的六倍以上。此外，FCA在2019年还发起了多起超过1000万英镑-被称为“重磅炸弹”的罚款。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【FCA提醒投资者警惕套牌公司Rerotrader】英国金融市场行为监管局（FCA）日前公布了套牌公司Rerotrader的详细信息。该套牌公司正在利用FCA授权公司的细节，试图让人们相信他们在为一家真正经过授权的公司工作。真正受监管的公司为Tradeslide Trading Tech Limited，牌照号为586466。请注意，诈骗者可能会提供其他虚假信息，或者将其与注册公司的一些正确信息混在一起。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【FCA警告：Global Capital Holdings不受监管】英国金融市场行为监管局（FCA）针对一家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告，这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。FCA的最新警告针对的是Global Capital Holdings。Global Capital Holdings没有得到FCA的授权，但一直在针对英国消费者提供金融服务，同时也在进行其它需要得到授权才能开展的业务。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【FCA公告：MMP FinANCial Limited进入破产管理】英国金融市场行为监管局（FCA）近日在其官网公告：MMP FinANCial Limited进入破产管理。MMP FinANCial Limited是一家向消费者提供短期高息贷款的公司。该公司以My Money Partner 和Swift Sterling 的名称运营。FCA称，在进入破产管理后，该公司的所有现行贷款协议仍然有效，但该公司将不能再发放新的贷款。FCA表示会继续与该公司及共同管理人保持密切联系，以确保消费者得到公平对待。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　美国商品期货交易委员会（CFTC）8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【CFTC公布2019年年度执法和合规报告：监管罚款高达13亿美元】美国商品期货交易委员会(CFTC)日前公布了2019年年度执法和合规结果，重点介绍了一系列影响重大的案件，这些案件涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金。2019财年期间，CFTC总计采取了69项执法相关行动，总计获得了超过13亿美元的赔偿、清缴和罚款，较前一年增加了39%，也是该机构历史上第四高水平。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【CFTC对经纪商BGC和GFI处以2500万美元的罚款】美国商品期货交易委员会（CFTC）经过多年的调查，近日对BGC FinANCial, LP和GFI Securities，LLC这两家总部位于纽约的交易商经纪（只为专业的做市商服务）下达了罚款令，这两家公司将为从事欺诈性外汇交易支付2500万美元的罚款。这两家机构都在其外汇期权电子交易平台上发布虚假的报价和订单，然后将这些虚假交易传达给客户，即所谓的“刷单”，以欺骗客户，让他们在原本不可能有的时间和价格进行交易。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【CFTC对高盛集团开出100万美元的罚单】美国商品期货交易委员会(CFTC)近日责令高盛集团就其在音频文件保存方面存在的违规行为支付100万美元的民事罚款，并不得继续违反该委员会在这方面的规定。CFTC表示，交易商必须将相关记录保存下来，这对CFTC执行任务非常重要。CFTC在这方面制定的规定必须得到遵守，如果有违规行为，相关人员必须承担责任。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　澳大利亚证券投资委员会（ASIC）8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【ASIC禁止珀斯的金融顾问Lawrence ONeill在四年内提供金融服务】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止珀斯的金融顾问Lawrence ONeill在四年内提供任何金融服务。 ASIC此前的监测发现，ONeill没有接受充分的培训或不具备提供金融服务的能力。针对ONeill的禁令已被记录在ASIC可供公开查阅的《金融顾问登记册》和《被禁止和不合格人员登记册》上。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【ASIC禁止John Van Dieren在3年内提供任何金融服务】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止John Van Dieren在3年内提供任何金融服务。此前ASIC对其撰写的独立专家报告(IER)进行了审查。ASIC称，Van Dieren未能批判性地审查和识别某些IER所依赖的专家报告中的错误，此外，其IER中存在一些错误陈述。因此，ASIC有理由相信Van Dieren在提供金融服务方面没有受到足够的培训或能力不足以胜任，也未能遵守某些金融服务法律。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【Telstra Business Consultants董事因向ASIC做出虚假陈述而被定罪】Telstra Business Consultants公司两名董事John Hunter Benn Goldsbrough和Michelina Lawson分别因向ASIC提交虚假和误导性文件而被定罪。在其提交的虚假和误导性文件中，其均声称公司没有未偿债务，但调查发现，所涉公司当时分别存在对债权人和雇员的欠款。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【ASIC针对直接人寿保险和消费者信用保险不当电话销售颁布禁令】澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前宣布禁止以陌生电话的形式销售直接人寿保险和消费者信用保险的行为。禁令于2020年1月13日生效。ASIC表示，对于那些导致消费者利益受损、破坏金融体系信任的行为，ASIC将采取措施进行干预和制止。此前，CommInsure因非法电话销售人寿保险而被罚款70万澳元。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　德国联邦金融监管局(BaFin)8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【BaFin对无牌经营加密货币经纪商5Capital再发警告】德国联邦金融监管局(BaFin)对保加利亚加密货币经纪商5Capital发出警告，原因是该公司未经授权就在该国提供金融产品。同时，自该公司非法提供差价合约（CFD）以来，BaFin已禁止其在德国开展相关业务。BaFin指出，总部位于保加利亚首都索非亚的5Capital同时还在使用其母公司21TEX运营的网站来招揽客户。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【BaFin对Panamax Aktiengesellschaft处以14.6万欧元的行政罚款】德国联邦金融监管局BaFin日前对Panamax Aktiengesellschaft处以总计14.6万欧元的行政罚款。该公司受到这一处罚是因为违法了《德国证券交易法》相关条例的规定，如未能在规定的期限内发布关于投票权的通知、未能在规定期限内公开发布财务报告、未能在规定期限内发布公告声明该公司相关会计文件的发布日期和网站等。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台

　　【BaFin责令grahamfe、dachfin和britonprice立即停止经营】德国联邦金融监管局(BaFin)日前责令grahamfe、dachfin和britonprice这三家公司立即停止跨境自营交易。据称，这些公司基于商品、指数、股票和货币等多种标的资产，在其交易平台www.britonprice.com，www.dachfin.com和www.grahamfe.com上为德国客户提供差价合约（CFD）交易服务。8wb91联合｜一站式招商信息整合平台