法国金融市场监督局AMF公布其专项检查期间看到的衍生品汇报工作实行摘要 -91联合

法国金融市场监督局AMF公布其专项检查期间看到的衍生品汇报工作实行摘要

2019-12-10 16:48:07

信息编号：8196 | 热度：

Ms.陈

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　　根据《欧洲市场基础设施条例》(EMIR)关于基础设施和场外衍生品的规定，衍生品市场里的经营者必须向交易资料储存库汇报其订立的合约的性质，以及合约的任何变更或终止。这种汇报工作是AMF2019年的监管重点之一。AMF列出了一些常见做法，并指出了一些需要注意的规定。

　　具体来说，AMF认为以下是良好做法:

　　要求合规智能部门将控制网格正式化，以确保覆盖监管

　　纳入那些报告已经委托给第三方的交易

　　对来自管理系统的数据与向交易资料存储库报告的数据进行定期协调。

　　与之相对，AMF认为以下是不良做法：

　　合规职能部门未充分参与制定合规要求和监控合规义务的执行

　　在EMIR汇报条例遵守执行方面缺乏监测指标(报告的详尽性、是否遵守期限、报告内容的质量等)。

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