在2020年1月2日，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)将场外衍生品发行商AxiCorp FinANCial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停了四个月。在同一天，AxiCorp向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal，简称“AAT”)申请对ASIC的牌照暂停决定进行复核，并申请暂缓执行该暂停决定，同时申请保密令。pB191联合｜一站式招商信息整合平台

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　　AAT同意暂缓执行牌照暂停决定，等待最终审查，这意味着AxiCorp可以继续提供金融服务，直到法庭做出最终决定。但AAT拒绝了AxiCorp的保密令要求。pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　AxiCorp以AxiForex、AxiPrime和AxiTrader的商业名称进行交易，并经营向零售和批发客户提供保证金外汇和差价合约业务。pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　在ASIC发现AxiCorp未能遵守金融服务法律后，吊销了AxiCorp的牌照。ASIC发现AxiCorp具体在以下方面违反金融服务法律的要求：pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　·把客户的钱存入经授权的澳大利亚存款机构的账户pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　·向ASIC提交产品披露声明(PDS)在用通知pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　·遵守ASIC衍生品交易规则pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　·遵守客户资金报告规则pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　·在截止日期前向ASIC提交财务报表pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　ASIC还发现AxiCorp违反了其牌照的条件3 (Condition 3)，该条件要求AxiCorp在其合理可行的范围内制定并保持合规措施，确保持牌方遵守金融服务法律的规定。pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　ASIC还发现，由于AxiCorp合规制度的缺陷和系统性错误，AxiCorp可能违反《公司法》(Corporations Act)第912A项下的义务。pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　ASIC暂停AxiCorp的AFS牌照的行动是其提高零售场外衍生品行业标准的持续努力的一部分。pB191联合｜一站式招商信息整合平台

　　本文由外汇爱金融编译 原文来自ASIC官网pB191联合｜一站式招商信息整合平台

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