SEC和CFTC指控WRI投资基金实施外汇欺诈 -91联合

SEC和CFTC指控WRI投资基金实施外汇欺诈

2020-02-21 13:53:42

信息编号：9553 | 热度：

Ms.陈

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　　近日，美国SEC和CFTC在北卡罗来纳州提起联邦诉讼，指控WRI公司及其副总裁兼投资顾问MarkPyatt（又名Daniel Randolph）欺诈外汇投资池的客户，被告在类似庞氏骗局的计划中骗取了至少19名客户，金额超过20万美元。

　　SEC和CFTC指出，被告从2017年4月一直到2019年2月都在要求受害者投资外汇交易和商品期货池。Mark Pyatt未受监管，但他自称是一名成功的外汇交易者，实际上他在个人交易中实现亏损。

　　被告向客户谎称他们提供了安全且有稳定回报的投资。但是据SEC和CFTC的指控，被告的资金池从未从外汇交易中产生任何收入，实际上Pyatt损失了几乎所有资金池参与者的资金。

　　根据指控，尽管遭受了整体净交易损失，WRI和Pyatt还在吹捧他们的专业知识，并向客户发送了虚假的对帐单，账单显示每月利润在19％到86％之间。为了掩盖自己的欺诈行为，Pyatt最初声称他从交易中获得了可观的收益，后来又声称在处理他的交易的经纪自营商没有遵照他的指示后，所有的钱都损失了。

　　监管机构还发现，该公司接受客户的交易和资金，但它未向CFTC注册为合格的合约参与者(ECPs)。CFTC还表示，被告没有将投资者的资金用于交易活动，而是将15万美元用于无关的个人消费。

　　根据监管机构的诉求，被告应全额偿还受害者资金、支付相应的民事罚款，并实施永久禁令。（汇讯网）

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