美国SEC更新“黑名单” 新增25家公司、4家虚假监管机构 -91联合

美国SEC更新“黑名单” 新增25家公司、4家虚假监管机构

2020-02-26 16:14:51

信息编号：9858 | 热度：

Ms.陈

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　　近日，美国证券交易委员会（SEC）更新其警告名单——PAUSE名单（公共警报：未注册的违规揽客公司），新增29家公司和4家虚假监管机构。此外,美国证交会宣布已对PAUSE网站进行优化。

　　PAUSE网站是美国证交会发布黑平台的网站。这些黑平台谎称已经注册、获得许可、并且（或）是位于美国的实体，还有一些实体会冒名利用真正已注册的美国证券公司，此外还有虚假的监管机构、政府机构、或者国际组织。通过这个网站，投资者可以对这些实体有更进一步的认识，避免成为欺诈的受害者。

　　PAUSE名单上的实体一直是投资者的投诉对象。证交所发现，在新增名单中，有一些公司提供了有关其所属机构、所在地或注册的不准确信息，主要是为了招揽美国籍以外的投资者。根据《美国证券法》，招揽投资者的公司需在美国证券交易委员会注册，并达到最低财务标准，以及满足信息披露、报告和记录保存方面的要求。

　　优化后的PAUSE网站现在变得更加精简、更利于用户使用、描述说明更加清晰、此外还有相关的教育材料和新的搜索功能。投资者可以利用互联网搜索引擎轻松找到公共警报名单。

　　除了提醒投资者警惕那些谎称已注册的公司外，“PAUSE名单”还会标记那些假冒注册证券公司和谎称是政府机构或政府附属机构的虚假“监管机构”。被列入PAUSE名单并不意味着SEC发现这些实体存在违反美国证券法的行为，也不意味着SEC对这些公司所提供证券的价值做出了判断。

　　PAUSE名单由市场情报办公室与投资者教育和宣传办公室和国际事务办公室协调定期更新。

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