香港证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户 -91联合

香港证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户

2020-02-28 12:22:43

信息编号：9994 | 热度：

Ms.陈

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　　香港证券及期货事务监察委员会（证监会）向中资证券有限公司（中资证券）发出限制通知书，禁止该经纪行处置或处理其六个客户帐户（该等帐户）内总值1.7亿港元的资产。该等款项与2019年11月至2019年12月初针对Hon Corporation Limited股份的涉嫌市场操控活动有关。

　　该限制通知书禁止中资证券在未取得证监会的事先书面同意的情况下，以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人处置或处理该等帐户内的任何资产，包括：

　　(i)就任何证券订立交易

　　(ii)处理证券及／或因处置证券而产生的现金的任何提取或转移

　　(iii)按该等帐户的任何获授权人或任何代其行事的人的指示处置或处理任何证券或现金

　　(iv)辅助另一人以指明方式处置或处理任何有关财产

　　中资证券如接获任何上述指示，亦须通知证监会。

　　证监会认为，就维护投资大众及公众利益而言，发出限制通知书是可取的做法。

　　证监会的调查仍在进行中。

　　本文转自香港证监会官网

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