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颖翔证券有限公司遭香港证监会谴责及罚款150万元

GOLDBOERSE

2021-05-27

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对颖翔证券有限公司(颖翔)作出谴责并处以罚款150万元，原因是颖翔犯有内部监控缺失及违反SFC的《操守准则》。SFC在采取上述纪律行动前已处

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香港证监会对瑞兴全球财富处以罚款150万元及谴责

admin

2020-03-23

证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及

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