据消息人士称，美联储最近与德意志银行进行了一次私下谈话，警告称因其未能维持美国监管机构的合规性要求，特别是反洗钱行为的操作，将有可能对德意志银行开出罚单。此次事件可追溯

　　美国商品期货交易委员会(CFTC)近日责令高盛集团就其在音频文件保存方面存在的违规行为支付100万美元的民事罚款，并不得继续违反该委员会在这方面的规定。　　为了履行作为掉期交易商的记录保存义务，高盛从2013年3月

　　2019年11月15日，由于违反《德国证券法》第33(1)条第1款的有关规定，德国联邦金融监管局对一个自然人处以9万欧元的行政罚款， BaFin尚未公布违法者的具体信息。　　该自然人已针对这一行政罚款令提出上诉。

日前，加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)在其官网上披露，Simba能源公司（现用名：Simba Essel能源公司）的前顾问Robert Findlay承认参与了内幕交易。其目前已与BCSC达成和解协

　　加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日了解了针对FS Financial Services (Alberta) Inc.提名董事Chun Ying Pan的非法买卖股票诉讼案。　　据称，后者在2015年至2017年间通过出售股票筹集了1280万美元的资金

　　近年来，随着金融科技的发展，不少公司依托互联网流量和场景，通过发起设立或收购的方式持有保险中介牌照，切入数字化保险中介平台。一时间，保险中介牌照的价值水涨船高，走出了与保险牌照不同的价格曲线。然而在互联网保险

　　近日，CFTC（美国商品期货交易委员会）宣布，美国伊利诺斯州北区地方法院已就Blue Guru，LLC经营的176万美元商品池欺诈案向被告 Richard D. Carte下达了永久禁令。　　该命令要求Carter支付总计838,642美元的赔偿金和1,76

　　外汇经纪商AvaTrade被指控违反加拿大某省证券法的规定未经授权进行业务运营，日前，该公司已支付了24.4万美元的罚款了结该诉讼案。　　根据阿尔伯塔证券委员会(ASC)的一份声明，Ava Trade Ltd. (AvaTrade)运营的在线交