涉内幕交易前能源公司顾问收到BCSC罚单 -91联合

涉内幕交易前能源公司顾问收到BCSC罚单

2019-12-30 15:06:17

信息编号：7855 | 热度：

Ms.陈

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　　日前，加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)在其官网上披露，Simba能源公司（现用名：Simba Essel能源公司）的前顾问Robert Findlay承认参与了内幕交易。其目前已与BCSC达成和解协议。

　　Simba能源公司是温哥华一家石油和天然气勘探公司，该公司股票在多伦多证券交易所创业板、法兰克福证券交易所和美国的场外交易市场进行交易。

　　Findlay利用其在Simba能源公司的工作身份，了解到Simba能源公司即将与Essel集团中东公司达成协议。根据协议，Essel集团将为Simba能源未来所有油气资产的勘探成本提供资金，以换取这些资产的权益。

　　Findlay在协议宣布前三天买入了30万股Simba能源的股票。如果消息公布时他卖掉了自己的股份，他将赚到7000美元。该交易构成内幕交易。

　　作为和解的一部分，Findlay同意向BCSC支付2万美元的罚款。此外，Findlay还被禁止在一年内出售或购买任何与他有“特殊关系”的发行机构发行的任何证券或进行外汇合约交易。

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