英国金融市场行为监管局(FCA)日前对汽车金融服务提供商Moneybarn Ltd (Moneybarn)处以277万英镑的罚款，原因是该公司在2014年4月1日至2017年10月4日期间，在客户因财务困难而无法及时

　　日前，美国一名27岁的佛罗里达州男子Matthew R. White在美国西雅图地方法院对一项欺诈指控认罪，据称，其参与了一项百万美元的交易骗局，导致约6人蒙受了逾120万美元的损失。　　裁决书要求Matthew R. White和他的公司M.

　　荷兰银行（ABN AMRO）的美国经纪交易商部门日前同意向美国证券交易委员会（SEC）支付586,000美元罚款，以解决SEC对其在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证（ADR）的指控。　　SEC指责ABN AMRO Clearing Chicago没有监

　　荷兰银行业巨头荷兰银行（ABN AMRO）的美国经纪交易商部门上周五（2月7日）宣布，同意支付586,000美元，以了结关于他们在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证（ADR）的指控。　　该机构指责ABN AMRO Clearing Chicago LL

继2020年1月决定对GAM Holding AG处以40万瑞士法郎的罚款之后，瑞士证券交易所制裁委员会(Sanctions Commission of SIX Swiss Exchange)今天确认，该罚款决定是最终的、具有法律约束

　　德国联邦金融管理局BaFin近日发出公告，2019年12月6日，德国联邦司法局就Deutsche Cannabis AG的财务报告发布问题对其处以25万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Deutsche Cannabis AG未能在规

　　德国联邦金融管理局BaFin近日发出公告，2019年11月26日，德国联邦司法局就KREMLIN AG的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，KREMLIN AG未能在规定的期限内以电子文档

在过去的10年中，全球资本市场已经走过了一段漫长的道路，如今，投资者已经对投资海外市场习以为常了，这是现代交易环境中全球市场相互联系的一个标志。而就在十年前，要想找到一个靠

德国联邦金融监管局Bafin于2019年10月7日发布通知，责令Main Capital Funding Limited Partnership遵守《证券交易法》第114条及其它条例规定的财务报告要求，并声称将强制罚款69万欧

　　2019年11月8日，德国联邦金融监管局Bafin对StrateVic Finance Group AB处以23万欧元的罚款，以命令该公司执行有关遵守《证券交易法》第114条等有关规定的财务报告方面的要求。　　据BaFin报告称，StrateVic Finance Gr

　　周二(11月26日)报道，美国商品期货交易委员会(CFTC)今日公布了2019年年度执法和合规结果，其中包括一系列影响重大的案件，涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金的指控。　　2019财年期间(2018年10月1日至2019年9月30日)，该

　　2019年11月21日，德国联邦金融监管局Bafin对Panamax Aktiengesellschaft处以总计14.6万欧元的行政罚款。　　Panamax Aktiengesellschaft受到这一制裁是因为其违反了《德国证券交易法》第40(1)条第1款、第114(1)条

　　美国商品期货交易委员会(CFTC)近日公布了2019年年度执法和合规结果，重点介绍了一系列影响重大的案件，这些案件涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金的指控。　　2019财年期间(2018年10月1日至2019年9月30日)，CFTC的执法

　　美国商品期货交易委员会（CFTC）在2019年11月27日公布了2019年年度执法和合规结果，其中包括一系列影响重大的案件，涉及操纵、欺骗和非法使用客户资金的指控。　　2019财年期间(2018年10月1日至2019年9月30日)，该机构的执

　　德国联邦金融管理局29日发出公告，2019年10月15日，德国联邦司法局就Webac Holding Aktiengesellschaft的财务报告发布问题对其处以625欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条，Webac Holding Aktiengesellsc

　　德国联邦金融管理局BaFin12月3日日发出公告，2019年10月10日，德国联邦司法局就Deutsche Cannabis AG的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条，Deutsche Cannabis AG违反了在

　　德国联邦金融管理局BaFin12月3日日发出公告，2019年10月10日，德国联邦司法局就TOM TAILOR Holding SE的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条，TOM TAILOR Holding SE违反了

　　2019年11月15日，由于违反《德国证券法》第33(1)条第1款的有关规定，德国联邦金融监管局对自然人处以4万欧元的行政罚款， BaFin尚未公布违法者的具体信息。　　该自然人可以针对这一行政罚款令提出上诉。

　　2019年11月13日，德国联邦金融监管局BaFin对Deutsche Cannabis AG处以9万欧元的罚款。　　根据《德国证券交易法》第115(1)条第1款、公司须在规定期限内公告其2017财年半年度财务报告；根据该法案第115(1)条第2款、公

　　英国金融行为管理局（FCA）已收紧监管并处以最严厉的罚款力度。　　迄今为止，FCA已收到了过去四年来最高水平的罚款，这些罚款共计处以3.918亿英镑（约合5.161亿美元）的罚款。根据总部位于伦敦的律师事务所RPC整理的数据，这

　　德国联邦金融管理局BaFin于12月12日发出公告，2019年9月27日，德国联邦司法局就ZhongDe Waste Technology AG的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Deutsche Cannabi

　　德国联邦金融监管局BaFin于2019年11月26日对Elanix Biotechnologies AG处以56.5万欧元的强制罚款。　　早在2019年9月2日，BaFin即对该公司下发了一则通知，要求其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方

德国联邦金融监管局BaFin于2019年11月25日对Deutsche Cannabis AG下发了一则通知，责令其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方面的要求，并声称将对其处以172500欧元的

　　德国联邦金融管理局BaFin于12月16日发出公告，2019年10月22日，德国联邦司法局就Fenghua SoleTech AG的财务报告发布问题对其处以50万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Fenghua SoleTech AG未能

德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月3日对United Power Technology AG处以26万欧元的行政罚款。United Power Technology AG受到此项处罚是因其违反了《德国证券交易法》第114（1）条