德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月17日对一名在德国证券发行机构内担任管理职务的个人处以1.6万欧元的行政罚款，原因是其违反了旧版《德国证券交易法》第37w(1)条第1款的相关规定

德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月3日对IKB Funding Trust I下发了一则通知，责令其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方面的要求，并声称或将对其处以46万欧元的强

因未能及时上报个人交易，英国金融市场行为监管局(FCA)对Braemar Shipping Services plc (Braemar)的前董事总经理Kevin Gorman处以4.5万英镑的罚款。这是FCA第一次对违反《市场滥用行

美国金融业监管局（FINRA）与Cboe Global Markets，纳斯达克股票市场有限责任公司，纽约证券交易所及其关联交易所今天宣布，对瑞士信贷证券（美国）有限责任公司处以650万美元的罚款

安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款250

　　德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月11日对Deutsche Cannabis AG处以5.5万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，Deutsche Cannabis AG在两个方面违反了《德国证券交易法》的相关规定。　　1.未能在规定期限内公开其201

　　德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月9日对Elanix Biotechnologies AG处以15万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，Elanix Biotechnologies AG在两个方面违反了《德国证券交易法》的相关规定。　　1. 未能在规定期限内

美国金融业监管局(FINRA)今天与芝加哥期权交易所全球市场(Cboe Global Markets)、纳斯达克股票市场公司(The Nasdaq Stock Market LLC)、纽约证券交易所(New York Stock Exchange)及它

因向监管当局提供虚假和误导信息，德意志银行迪拜国际金融中心分行的前合规事务主管被迪拜金融服务管理局（DFSA）处以罚款，并且命令其不得在迪拜国际金融中心或从迪拜国际金融中心提

　　12月26日，美国金融行业监管局(FINRA)宣布，它已经对花旗环球金融公司、摩根大通证券有限责任公司、LPL 金融有限责任公司、摩根士丹利美邦有限责任公司以及美林证券实施制裁。　　上述公司因未能合理地监督FINRA“了

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已宣布，因违反监管规定（包括无牌买卖期货合约），并向证监会报告违规行为，已对FIL投资管理（香港）有限公司（FIMHK）罚款350万港元在申请过程

　　作为美国最大的独立监管机构，美国金融业监管局（FINRA）对所有在美国展业的券商进行监管。由于Virtu Americas LLC这家公司存在对一些违规行为和不作为的情况，FINRA昨天对 Virtu Americas LLC（前身：KCG Americas LLC）开出

近日，美国最大的独立监管机构FINRA（美国金融业监管局）宣布，其将对Virtu Americas LLC（前称KCG Americas LLC）处以125,000美元的罚款，原因是在2013年5月至2019年9月期间，该公司

　　美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布与韩国未来资产大宇公司（Mirae Asset Daewoo）和解，后者的交易者在芝加哥商品交易所（CME）的期货市场中实施欺诈。　　具体而言，Daewoo（大宇证券）的前交易者多次买入或卖出期货合约，目的

安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款

　　作为一家总部位于林肯郡的公司，Blue Guru声称专注于交易期货合约，仅持有9千美元的投资者资金。　　美国商品期货委员会（CFTC）收到了250万美元的罚款，并裁定由于运作商品组合骗局，Richard D. Carter以及他的公司Blue Gur

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富达基金（香港）有限公司（富达香港）并处以罚款350万港元，原因是该公司无牌进行期货合约交易，延迟向证监会汇报违规事项，及在一项申