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> TAG信息列表 > BCSC
Mosaic Holdings Inc.及其高管因市场操纵被BCSC处罚
admin
2020-03-16
2020年3月12日,加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)与Mosaic Holdings Inc.及该公司的主席兼董事Robert Logan Dunn就市场操纵指控达成了和解协议。 Dunn承认在2012年支付给一个股票推广公司72,161美元,为Fo
行业新闻
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陈述不实 前投资顾问遭加拿大监管机构BCSC指控
admin
2020-02-27
Kenneth Edward Smith,一家从事证券交易的公司的唯一董事,被指违反了加拿大投资行业监管组织(IIROC)的规定,之后接受了加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)的调查,日前,BCSC
行业新闻
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信息披露不足,BCSC作出处罚
admin
2019-12-17
加拿大金融监管机构不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日在其官网公告,其已与Akash Patel达成和解协议,作为和解协议的一部分,Akash Patel同意向BCSC支付2万美元的罚金。 Akash Patel是一家总部设在不列颠哥伦比亚
行业新闻
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涉内幕交易 前能源公司顾问收到BCSC罚单
admin
2019-12-30
日前,加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)在其官网上披露,Simba能源公司(现用名:Simba Essel能源公司)的前顾问Robert Findlay承认参与了内幕交易。其目前已与BCSC达成和解协
行业新闻
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FS Financial Services (Alberta) Inc.提名董事非法买卖股票收BCSC罚单
admin
2020-01-16
加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)近日了解了针对FS Financial Services (Alberta) Inc.提名董事Chun Ying Pan的非法买卖股票诉讼案。 据称,后者在2015年至2017年间通过出售股票筹集了1280万美元的资金
行业新闻
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