2019年11月13日，德国联邦金融监管局BaFin对Deutsche Cannabis AG处以9万欧元的罚款。　　根据《德国证券交易法》第115(1)条第1款、公司须在规定期限内公告其2017财年半年度财务报告；根据该法案第115(1)条第2款、公

　　2019年11月15日，由于违反《德国证券法》第33(1)条第1款的有关规定，德国联邦金融监管局对自然人处以4万欧元的行政罚款， BaFin尚未公布违法者的具体信息。　　该自然人可以针对这一行政罚款令提出上诉。

　　德国联邦金融管理局BaFin于12月12日发出公告，2019年9月27日，德国联邦司法局就ZhongDe Waste Technology AG的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Deutsche Cannabi

　　德国联邦金融监管局BaFin于2019年11月26日对Elanix Biotechnologies AG处以56.5万欧元的强制罚款。　　早在2019年9月2日，BaFin即对该公司下发了一则通知，要求其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方

德国联邦金融监管局BaFin于2019年11月25日对Deutsche Cannabis AG下发了一则通知，责令其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方面的要求，并声称将对其处以172500欧元的

　　德国联邦金融管理局BaFin于12月16日发出公告，2019年10月22日，德国联邦司法局就Fenghua SoleTech AG的财务报告发布问题对其处以50万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Fenghua SoleTech AG未能

德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月3日对United Power Technology AG处以26万欧元的行政罚款。United Power Technology AG受到此项处罚是因其违反了《德国证券交易法》第114（1）条

德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月17日对一名在德国证券发行机构内担任管理职务的个人处以1.6万欧元的行政罚款，原因是其违反了旧版《德国证券交易法》第37w(1)条第1款的相关规定

德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月3日对IKB Funding Trust I下发了一则通知，责令其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方面的要求，并声称或将对其处以46万欧元的强

因未能及时上报个人交易，英国金融市场行为监管局(FCA)对Braemar Shipping Services plc (Braemar)的前董事总经理Kevin Gorman处以4.5万英镑的罚款。这是FCA第一次对违反《市场滥用行

美国金融业监管局（FINRA）与Cboe Global Markets，纳斯达克股票市场有限责任公司，纽约证券交易所及其关联交易所今天宣布，对瑞士信贷证券（美国）有限责任公司处以650万美元的罚款

　　德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月11日对Deutsche Cannabis AG处以5.5万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，Deutsche Cannabis AG在两个方面违反了《德国证券交易法》的相关规定。　　1.未能在规定期限内公开其201

　　德国联邦金融监管局BaFin于2019年12月9日对Elanix Biotechnologies AG处以15万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，Elanix Biotechnologies AG在两个方面违反了《德国证券交易法》的相关规定。　　1. 未能在规定期限内

因向监管当局提供虚假和误导信息，德意志银行迪拜国际金融中心分行的前合规事务主管被迪拜金融服务管理局（DFSA）处以罚款，并且命令其不得在迪拜国际金融中心或从迪拜国际金融中心提

美国金融业监管局(FINRA)今天与芝加哥期权交易所全球市场(Cboe Global Markets)、纳斯达克股票市场公司(The Nasdaq Stock Market LLC)、纽约证券交易所(New York Stock Exchange)及它

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已宣布，因违反监管规定（包括无牌买卖期货合约），并向证监会报告违规行为，已对FIL投资管理（香港）有限公司（FIMHK）罚款350万港元在申请过程

　　作为美国最大的独立监管机构，美国金融业监管局（FINRA）对所有在美国展业的券商进行监管。由于Virtu Americas LLC这家公司存在对一些违规行为和不作为的情况，FINRA昨天对 Virtu Americas LLC（前身：KCG Americas LLC）开出

　　美国商品期货交易委员会（CFTC）日前宣布与韩国未来资产大宇公司（Mirae Asset Daewoo）和解，后者的交易者在芝加哥商品交易所（CME）的期货市场中实施欺诈。　　具体而言，Daewoo（大宇证券）的前交易者多次买入或卖出期货合约，目的