洲际交易所​(以下简称“ICE”)近日发布了一份通知，Marex北美公司(以下简称“Marex”)支付2.5万美元，与ICE达成和解。交易所商业行为委员会(BCC)小组委员

美国商品期货交易委员会(以下简称“CFTC”)对SummerHaven投资管理有限责任公司处以50万美元罚款，因其在洲际交易所(InterContinental Exchange)和芝加哥商品交易所

南非金融部门行为监管局(FSCA)已下令对Connie van Nieuwkerek女士实施行政处罚，因其在担任African Dawn Limited和Alliance Mining Corporation Limited董事兼首席财务官期间违反了《

　　德国联邦金融监管局Bafin官网消息，2020年3月24日，BaFin对technotrans SE行政罚款21万欧元。　　BaFin指出，technotrans SE未能在经济登记簿中纳入其2017财年的财务报告，并发布一项声明，通知公众其发布2017财年财务报告

　　据报道，摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意支付30万美元罚款，以了结来自美国金融业监管局(FINRA)的指控，该监管机构在指控中称该公司未能正确报告固定收益交易。　　FINRA称，从2015年7月1日到2018年12月31日，摩根士丹利

证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及

新加坡金融管理局(MAS)对TMF Trustees Singapore Limited (TTSL)处以40万美元的罚款，原因是该公司未能遵守MAS的反洗钱和反恐怖主义融资(AML/CFT)要求。TTSL已全额支付了罚金，并采取

　　德国联邦金融监管局BaFin网站消息，2020年3月16日，BaFin对BNP Paribas Asset Management Holding S.A.处以12.5万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，BNP Paribas Asset Management Holding S.A.未能在规定期限内提交关于

德国联邦金融监管局BaFin于2020年3月9日对ZhongDe Waste Technology AG下发了一则通知，责令其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方面的要求，并声称或将对其处以282,

　　德国联邦金融监管局Bafin官网消息，2020年3月9日，BaFin对RESPARCS Funding II Limited Partnership行政罚款9.4万欧元。　　BaFin指出，RESPARCS Funding II Limited Partnership未能在规定期限内公开其2015财年的年度

　　德国联邦金融监管局BaFin于2020年3月3日对Deutsche Cannabis AG处以2.2万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，Deutsche Cannabis AG违反了《德国证券交易法》第114.2条的相关规定。具体来说，Deutsche Cannabis AG未能发

　　德国联邦金融管理局BaFin于3月3日发出公告，2020年1月21日，德国联邦司法局就Deutsche Cannabis AG的财务报告披露问题对其处以75万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Fenghua SoleTech AG未能在

　　德国联邦金融管理局BaFin于3月2日发出公告，2020年1月30日，德国联邦司法局就Maier + Partner Aktiengesellschaft的财务报告发布问题对其处以50万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Maier + Par

　　佛罗里达男子Matthew R. White已经承认犯了在线商品交易欺诈罪。对该男子的判决已经在计划中。　　面对联邦对其在一个交易项目中的角色的控告，Matthew（佛罗里达人，男，27岁）承认有罪。该男子在这个交易项目中的角色造

　　兴业金融证券有限公司（兴业金融）因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款640万元。　　证监会经调查后采取上述纪律处分行动。有关调查发现，兴业金融未能：　　·

英国金融市场行为监管局(FCA)日前对汽车金融服务提供商Moneybarn Ltd (Moneybarn)处以277万英镑的罚款，原因是该公司在2014年4月1日至2017年10月4日期间，在客户因财务困难而无法及时

　　荷兰银行（ABN AMRO）的美国经纪交易商部门日前同意向美国证券交易委员会（SEC）支付586,000美元罚款，以解决SEC对其在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证（ADR）的指控。　　SEC指责ABN AMRO Clearing Chicago没有监

　　荷兰银行业巨头荷兰银行（ABN AMRO）的美国经纪交易商部门上周五（2月7日）宣布，同意支付586,000美元，以了结关于他们在不持有相关外国股票的情况下发行美国存托凭证（ADR）的指控。　　该机构指责ABN AMRO Clearing Chicago LL

　　德国联邦金融管理局BaFin近日发出公告，2019年12月6日，德国联邦司法局就Deutsche Cannabis AG的财务报告发布问题对其处以25万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Deutsche Cannabis AG未能在规

　　德国联邦金融管理局BaFin近日发出公告，2019年11月26日，德国联邦司法局就KREMLIN AG的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，KREMLIN AG未能在规定的期限内以电子文档

　　2019年11月21日，德国联邦金融监管局Bafin对Panamax Aktiengesellschaft处以总计14.6万欧元的行政罚款。　　Panamax Aktiengesellschaft受到这一制裁是因为其违反了《德国证券交易法》第40(1)条第1款、第114(1)条

　　2019年11月8日，德国联邦金融监管局Bafin对StrateVic Finance Group AB处以23万欧元的罚款，以命令该公司执行有关遵守《证券交易法》第114条等有关规定的财务报告方面的要求。　　据BaFin报告称，StrateVic Finance Gr

　　德国联邦金融管理局29日发出公告，2019年10月15日，德国联邦司法局就Webac Holding Aktiengesellschaft的财务报告发布问题对其处以625欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条，Webac Holding Aktiengesellsc

　　德国联邦金融管理局BaFin12月3日日发出公告，2019年10月10日，德国联邦司法局就TOM TAILOR Holding SE的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条，TOM TAILOR Holding SE违反了

　　德国联邦金融管理局BaFin12月3日日发出公告，2019年10月10日，德国联邦司法局就Deutsche Cannabis AG的财务报告发布问题对其处以2500欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条，Deutsche Cannabis AG违反了在