据报道，摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意支付30万美元罚款，以了结来自美国金融业监管局(FINRA)的指控，该监管机构在指控中称该公司未能正确报告固定收益交易。　　FINRA称，从2015年7月1日到2018年12月31日，摩根士丹利

　　花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）已同意处以160,000美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。　　在2014年10月1日至2017年8月4日期间，花旗集团全球市场未能将至少1,714,788个可

美国最大的独立非政府证券业自律监管机构美国金融业监管局(FINRA)近日对总部位于纽约的交易商间经纪公司GFI证券公司处以5万美元罚款，原因是该公司ATS部门的风险管理控制出现一系列失

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执行服务提供商ACS与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，罚款2万美元 外汇扒衣姐 | 2020-03-02 10:07:41 84 分享至: 新泽西州向经纪交易商执行服务的提供商ACS Execution Se

　　12月26日，美国金融行业监管局(FINRA)宣布，它已经对花旗环球金融公司、摩根大通证券有限责任公司、LPL 金融有限责任公司、摩根士丹利美邦有限责任公司以及美林证券实施制裁。　　上述公司因未能合理地监督FINRA“了

近日，美国最大的独立监管机构FINRA（美国金融业监管局）宣布，其将对Virtu Americas LLC（前称KCG Americas LLC）处以125,000美元的罚款，原因是在2013年5月至2019年9月期间，该公司