美国FINRA就信息披露缺失对摩根士丹利处以30万美元罚款 -91联合

美国FINRA就信息披露缺失对摩根士丹利处以30万美元罚款

2020-03-27 16:33:15

信息编号：12913 | 热度：

Ms.陈

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　　据报道，摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意支付30万美元罚款，以了结来自美国金融业监管局(FINRA)的指控，该监管机构在指控中称该公司未能正确报告固定收益交易。

　　FINRA称，从2015年7月1日到2018年12月31日，摩根士丹利总共未能及时报告1068笔固定收益交易。

　　据该监管机构表示，这是由于员工的手动错误和对跟踪报告的不及时修改或更正造成的。此外，公司报告系统中的相关CUSIP设置也不恰当。

　　此外，该公司追踪报告系统的一个编码错误导致某些机构债务交易的价格被报告为5个小数点，而不是规定的6个小数点。这些贸易报告与交易对手的贸易报告不匹配，从而被TRACE系统拒绝。该公司手动更正了被拒绝的贸易报告，但未能在规定的时间内改正。

　　摩根士丹利同意支付的30万美元罚款中，27万美元用于为跟踪报告违规买单，3万美元用于为MSRB报告违规买单。然而，该银行虽已同意交出罚款，但既没有承认也没有否认调查结果。

　　摩根士丹利将收购折扣经纪行E*Trade

　　一个多月前，这家美国跨国投资银行宣布将收购价值约130亿美元的折扣经纪行E*Trade。

　　据报道，这是自金融危机以来华尔街银行进行的最大一笔全股票交易。该收购案之前，去年嘉信理财(Charles Schwab)以260亿美元全股票收购了TD Ameritrade。

　　摩根士丹利将以每股58.74美元的价格收购E*Trade，较E*Trade最后收盘价溢价30.7%。根据协议，这家折扣经纪商的股东将获得1.0432股摩根士丹利股票。

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