据报道，摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意支付30万美元罚款，以了结来自美国金融业监管局(FINRA)的指控，该监管机构在指控中称该公司未能正确报告固定收益交易。　　FINRA称，从2015年7月1日到2018年12月31日，摩根士丹利

瑞士金融市场监管局(FINMA)经调查发现，瑞士宝盛银行(Julius Baer)在2009年至2018年初期间在打击洗钱方面明显不符合标准。这些反洗钱缺陷与委内瑞拉国家石油公司(PDVSA)和世界足球联

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前在联邦法院对澳大利亚国民银行(National Australia Bank Limited) (下称“NAB”)提起民事处罚程序，并寻求对数千项违反《ASIC法案》和《公司法》

美国金融业监管局(FINRA)日前宣布对Oppenheimer & Co. Inc.处以80万美元的罚款，原因是该公司未能合理监督单位投资信托基金(UIT)的提早转存。FINRA还下令Oppenheimer & Co. Inc.向因