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ASIC对BGC Securities Australia施加额外AFS牌照条件
admin
2020-02-07
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对BGC Securities (Australia)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加了附加条件,以确保BGC Securities履行与其固定收益解决方案业务(下称“涉事业务”
行业新闻
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清算人纪律委员会对清算人Mitchell Ball进行制裁 施加额外注册条件
admin
2019-12-02
清算人纪律委员会(Liquidator Disciplinary Committee)日前对注册清算人、BPS Recovery的Mitchell Warren Ball施加了额外注册条件。 这些条件是于2019年11月25日的一项决定中提出的,总结如下: ·在2020年12
行业新闻
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Pershing Securities Australia被控违反客户资金义务 ASIC对其施加附加牌照条件
admin
2019-12-16
Pershing Securities Australia Pty Ltd (下称“Pershing Securities”)日前被控两项未能向账户支付客户资金的罪名,以及一项未能遵守客户资金账户相关要求的罪名。 今天,悉尼唐宁中心地方法院(Downing Centre L
行业新闻
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