ASIC对BGC Securities Australia施加额外AFS牌照条件 -91联合

ASIC对BGC Securities Australia施加额外AFS牌照条件

2020-02-07 17:47:10

信息编号：8779 | 热度：

Ms.陈

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　　澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前对BGC Securities (Australia)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加了附加条件，以确保BGC Securities履行与其固定收益解决方案业务(下称“涉事业务”)相关的义务。

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　　这些附加条件要求BGC Securities任命一名独立专家进行审查，以评估BGC Securities是否有足够的程序和内部控制确保其遵守与涉事业务相关的义务。在必要时，专家将确定补救措施，且BGC Securities必须向ASIC提供一份计划，确定其打算实施的补救措施。

　　BGC Securities还需要向ASIC提供BGC Securities一名内部高管的证明。该名高管必须确认BGC Securities已经采取了所有合理的措施，以确保所有的补救措施已被采纳和实施，并且BGC Securities有足够的程序和内部控制来确保遵守与涉事业务相关的义务。

　　如果BGC Securities没能在附加条件所规定的时间内提供上述高管证明，BGC Securities将需要采取一切必要措施停止其新客户引导(on-boarding)程序，并停止就与其澳大利亚业务相关的金融服务收取客户差价(spread)、佣金(commission)或其它费用。

　　本文由外汇爱金融编译原文转自ASIC官网

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