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外汇交易心理分析

01

吸引力

很多人交易的主要理由是——交易行为本身、兴奋、渴望成为英雄、通过赚钱引起别人的关注或是因为亏钱而自怜——这些理由都会产生问题，最终会破坏交易者的业绩和总体成功。但是交易的吸引力是非常原始的，非常普遍的。交易是一种行为，它给个人提供了无限的创造性的自我表达的自由，我们大部分人在大部分时间会拒绝这种自我表达的自由。

自由是伟大的。我们天生都向往自由，为自由奋斗，甚至渴望自由。但这并不意味着我们可以用不合适的心理在只有一点点限制，却有可能严重伤害我们的市场中操作。对于任何人，无论你的教育背景多么好，无论你多么聪明，无论你在其它行业干的多么成功，你都要做思维调整。

我说的调整是指形成内部心理结构，让交易者在自由做任何事和自由带来的对金钱和心理的破坏之间找到一个平衡。

形成心理结构是很困难的，尤其是你要灌输的思维和你早就相信的思维有冲突的时候。但是对于想成为交易者的我们来说，我们早年生活中形成的思维会严重阻碍我们形成合适的心理结构。

我们都出生在一定的社会环境中。社会环境（或社会），无论是家庭、城市、州或县都包含了结构。社会结构包含了原则、限制、范围，还有一系列信念，这些信念构成行为规范，行为规范限制社会中的人表达自己的程度。再说了，大部分社会结构的限制在我们出生之前就有了。换句话说，在我们所有人出生以前，大部分限制个人表达自己的社会结构就已经存在并层层包围了我们。

很轻松地就可以看出为何社会的结构要求和个人自我表达的要求会冲突。任何想掌握交易艺术的人都会面临这个基本冲突。

我想让你问问自己，即使地点、文化或社会环境不一样，所有新生小孩共同的特点（也是个人表达的一种）是什么。答案是好奇心。每个小孩都会好奇，每个小孩都渴望认知，他们可以被描述为学习机器。

想想好奇的本质。它是最基本的层次，是一种力量。更具体地说，它是内部力量，这意味着小孩并不需要动力就会去学习。如果没有人管，小孩会自己去了解周围的事物。而且，他们的内部力量似乎有自己的计划表，换句话说，即使所有的小孩都有好奇心，但不是所有的小孩都对同样的事情感到好奇。

我们内部都有一些东西在指引我们的认知。即使是婴儿也知道自己想要什么，不想要什么。当大人们看见婴儿用自己独特的方式表达自己，他们通常会吃惊。他们以为婴儿不会有内在的东西来表达自己的独特性。那么婴儿如何通过选择他喜欢的或讨厌的东西来表达自己的独特性呢？我把这种内部指引叫做自然吸引物的力量。

自然吸引物就是指我们很自然地就喜欢的东西或是特别地喜欢的东西。我们的好奇心是巨大多样的世界，它让我们学习并体验很多东西。但这并不意味着我们每个人都对所有东西自然地或特别地感兴趣。我们有内部的机械系统让我们“自然地选择”。

如果你能思考一下，我肯定你可以列出很多要做的事或你根本没兴趣的事。我知道我可以。你还可以列出你或多或少有点兴趣的事。最后，你可以列出你特别感兴趣的事。当然了，兴趣的层次越高，列出来的东西就越少。

特别的兴趣来自哪里？我个人觉得来自我们的内心深处——真我的水平。它不是来自我们的社会教养教会我们形成的特征和个性，而是来自更深处。

02

危险

在我们内心深处有潜在冲突的可能。我们出生时的社会结构对我们内部的需求和兴趣也许没有那么敏感。比如，也许你出生在具有极度竞争性的运动员家庭，但是你对古典音乐或艺术特别有兴趣。也许你天生有运动员的能力，但你对运动没兴趣。这算不算潜在的冲突？

在典型的家庭里，大部分成员都会给你施加压力，让你跟随哥哥、姐姐或父母的脚步。他们会力所能及地把自己的东西教给你，告诉你如何发挥最大潜能搞体育。他们反对你追求自己的其它兴趣爱好。因为你不想被他们排斥，所以你按照他们的意思做；但同时，虽然你学习了对成为运动员有利的东西，但你觉得按照他们的意思做不妥。问题在于这不是你的本意。

别人教我们要成为什么人和我们内心深处的感觉发生冲突，这是很常见的现象。我可以说很多人成长的家庭和文化环境很少给他们客观的不带偏见的支持，以让他们表达自己。

缺少这种支持并不是简单的缺少鼓励。它彻底地拒绝了我们表达自己的特殊方式。比如，让我们看看一个普通现象：一个幼儿平生第一次注意到咖啡桌上我们叫做花瓶的“东西”。他很好奇，这意味着他的内部力量驱使他去体验这个东西。从某种意义上说，就是这种力量在他的思想里制造了一个真空，他必须用自己感兴趣的东西填满这个真空的空间。所以，他特意聚焦于这个花瓶，他从宽广的卧室爬到咖啡桌。当他到了那里，他扶着桌边想努力站起来。一只手抓着桌子维持平衡，另一只手伸出去体验从未体验过的东西。就在此时，他听见屋内一声尖叫：“不！不准碰那个东西！”

小孩被吓到了，跌坐在地上开始哭。很明显，这是很普通的经历，也是完全无法避免的。小孩绝对没有概念这会伤害到自己，也不知道花瓶这样的东西有多么昂贵。实际上，小孩必须学习什么是安全的，什么是不安全的，还要了解事物的价值，这是必须学习的重要课程。然而，有一些极度重要的心理波动起作用了，它直接影响了我们形成纪律和聚焦的能力，这些能力涉及到以后人生中有效地交易。

如果我们表达自己的机会被拒绝了，或者我们被迫违背自己的意愿去表达自己，结果会怎么样？这种经历会让人觉得难过，难过意味着不平衡。但究竟什么是不平衡？如果要说不平衡，那么就要先说什么是平衡或是合适的。平衡就是在生活中我们内在的心理环境和外在的环境相对协调。换句话说，我们思想环境制造的需求和欲望都被外部环境满足了。如果这两种环境互相协调持续一致，我们内心就是平衡的，我们就感到满足或快乐。如果这两种不协调持续一致，我们就感觉不满、愤怒、受挫或是常说的情绪痛苦。

那么，为什么得不到我们想要的东西，或我们用特殊方式表达自己的自由被拒绝了就会经历情绪痛苦呢？我个人的理论是需求和欲望制造了思想真空。我们所在的宇宙的自然倾向就是无法忍受真空，它会填补任何真空空间。（几百年前的哲学家斯宾诺莎说：“自然厌恶真空”）

如果你用嘴吸出瓶子里面的空气，那么你的舌头和嘴唇就紧紧粘在瓶口上，因为我们制造了不平衡（真空），所以要填补这种不平衡。“需求是一切发明的母亲”，这句话后面有什么力量？这句话认同了需求会产生思想真空，而宇宙的本性就要用有趣的思想填补这个真空（前提是你的思想愿意被填补）。需求被满足后，思想反过来激发一些活动和表达方式。从这个角度说，在广义上我们的思想环境像宇宙一样工作。一旦我们有了需求或欲望，我们通过外部环境的体验以填补真空。如果我们追求这个需求和欲望的机会被拒绝了，我们就会觉得自己不完整，或缺少了什么，这样就导致我们感觉不平衡或情绪痛苦。（是不是在出生以后我们的思想就厌恶真空？）

当小孩还在玩玩具的时候把玩具拿走（不管你拿走的理由是多么的好），普遍的反应就是情绪痛苦。

当我们18岁时，我们已经在地球上生活了大概6570天。平均一天小孩要听到多少次这样的话：

“不，不，你不能做那个。”

“你不能那样做，你必须这样做。”

“现在不行，让我想想。”

“我会让你知道的。”

“那不行。”

“你凭什么以为你行？”

“你必须做，你没有选择。”

这是我们在成长过程中我们的自我表达被拒绝的少数比较优雅的方式。即使一天就听到1，2次这样的话，那么当我们成人时，我们已经被拒绝了几千次。我把这些经历叫做“被拒绝的学习动力”——动力来自我们的内部需求，是我们最深处的自我，是自然选择的过程。

如果所有的动力被拒绝了，都无法满足，会如何？动力会消失吗？如果用一定的方法协调，它们是可以消失的，方法有：我们做些什么，或别人做些什么以让我们的思想环境恢复平衡。什么会让我们的思想环境恢复平衡呢？有一些技术是可以做到的。对小孩来说，最自然的技术就是简简单单地哭。哭是一种自然机械系统（自然方式），以协调被拒绝，没有被满足的动力。科学研究者发现眼泪含有负离子。即使原始的动力从没有被实现过，如果让自然选择，哭会把我们思想里的消极能量带出来，让我们恢复平衡状态。

问题是在大部分时间，事情的发生都不会是自然选择的，而是被拒绝的动力永远不会被实现（至少是我们小时候不会实现）。大人不喜欢看见小孩哭（尤其是男孩），要尽力去阻止他哭的原因很多。大人不愿意向小孩解释为什么他们要被迫去做自己不想做的事的原因也很多。即使大人愿意尝试，也不能保证他们能有效地协调不平衡。如果这些动力没有被协调，会如何？

他们积累的结果是让自己形成一系列上瘾和强迫性的行为模式。简单的原则是：我们成年后会对在儿童时期被剥夺的东西上瘾。比如，很多人喜欢被别人关注。我是说很多人会尽力吸引别人的注意力。原因要么是他们小时候没有得到足够的关注，要么是他们觉得重要，但没人关注他们。不管是哪个原因，这种剥夺成为未解的情绪能量，迫使他们想办法以满足这种癖好。我们搞明白这些不协调的，没有实现的动力（我们每个人都有）是很重要的，因为它会影响我们在交易时保持专注、遵守纪律和采用持续一致的方法。

03

安全措施

要想有效地交易，我们需要原则和框架来指导我们的行为。简单的事实就是交易有可能对我们造成巨大伤害——伤害超出了我们想象的范围。有很多交易的风险是无穷大的。为了防止被伤害的可能，我们要通过建立特殊的思想纪律和认知的内部结构，以指导我们永远按照对我们最有利的方式做事。我们每个人必须有这种结构，因为和社会不同，市场是不会提供给我们的。

市场提供的结构就是行为模式，用来提示买卖机会。但这是结构的终点——仅仅是简单的提示。然而，从个人的角度来说，并没有确定的原则来指导你的行为。在我们参与的任何活动中都没有开始点，中间点或结束点。这和深奥的心理暗示有重大区别。市场像河流一样不断地波动。它不会开始，停止或等待。即使市场收盘了，价格还在波动。没有规定说开盘价必须等于前一天的收盘价。我们在社会中学到的本事在这种“没有限制”的环境里是无能为力的。

即使是赌博的内部结构也和交易完全不同，赌博的危险小了很多。比如，如果我们想玩21点，首先我们会决定下多少赌注或决定风险是多少。根据这个游戏的规则，我们可以做选择。如果我们不做选择，我们就不玩。在交易中，没有人（除了你自己）会迫使你提前衡量风险是多少。实际上，我们的交易环境是没有任何限制的，所以在任意时刻任何事都有可能发生。只有持续一致的赢家才会在交易前衡量好风险。对于其他人来说，提前衡量风险迫使你承认每笔交易的结果只是一种可能性，这笔交易可能会亏损。不管一笔交易看起来多么好，这笔交易还是有可能以亏损收场，持续的输家实在不愿意接受这个现实。如果没有外部结构迫使普通交易者改变思考模式，他就会受很多分析、解释和歪曲逻辑的影响，去做肯定不会亏的交易，并以为提前衡量风险是没有必要的。

根据游戏的过程及结果，所有的赌博都有具体的开始点、中间点和结束点。一旦你决定参与，你就不能改变主意——在这个过程中你在赌局内。交易则不一样。在交易中，价格持续波动，根本没有你想象的开始点，你想持续多长时间就能持续多长时间，如果你不想结束，它也不会结束。不管你是如何计划的或怎么想的，任何心里因素都会在交易时期作用，导致你分心，改变想法，变得恐惧或过分自信：换句话说，导致你变得没有原则，没有意识。

因为赌博有正规的结束时间，它们迫使参与者成为活跃的输家。如果你发现自己在持续输钱，此时你只要决定不赌了，你就不会再输钱了。每个赌局的结束就是一个新赌局的开始，你必须把手伸进口袋去拿钱包或者把更多的筹码推到桌子中间，此时你知道你又在用资金冒险了。

交易没有正式的结束点，市场不会让你退出交易。除非你有合适的心理结构能让你及时退出交易，以尽量保护自己的利益，否则你就是消极的输家。这意味着，一旦你的交易不利，你不问理由地自动止损，你甚至不用再观察了。如果你在此时对不利的交易置之不理，市场会拿走你的一切——甚至更多。

交易有很多矛盾的地方，其中一个矛盾是它同时提供了礼物和诅咒。礼物是，也许这是有生以来我们第一次能完全控制所有的事。诅咒是，没有外部的原则、框架指导或结构来规范我们的行为。如果我们想找到一些持续一致成功的方法，我们就要用一定程度的克制和自控来面对交易环境无数的特点。指导我们行为的结构来自我们的思维，是自觉的自由意识。这样就产生了很多问题。

04

问题

问题：不愿意制定规则

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我发现对交易感兴趣的人都拒绝制定原则，只是这种拒绝没那么明显。相反，通常很微妙。一方面我们都同意原则很有用，另一方面我们都不想按照建议去做。大家都拒绝是有逻辑原因的。

社会教育方式和别人的选择造就了我们大部分人的思想结构。换句话说，它是灌输给我们的，不是我们的思想自己产生的。这是很重要的差别。在给我们灌输结构的过程中，我们很多天生的动力、自我表达和通过直接体验认识自然等方式都被拒绝了。很多被拒绝的动力永远不会被实现，但在我们体内存在着，从而转化成为受挫、愤怒、失望、罪过甚至是憎恶等感受。这些消极感受积累过多会迫使我们内部心理环境发生变化，导致我们拒绝不让我们自由自在想怎么样就怎么样的任何事物。

换句话说，交易最初吸引我们的原因是——创造性地自我表达的无限自由——我们自然地拒绝制定指导我们行为的原则和框架是同样的原因。就好像我们发现了一个乌托邦，在里面有绝对的自由，然后有人拍着你的肩膀说：“嘿，你要制定原则，不仅如此，你还要遵守纪律。”

制定原则是合理的要求，但是当我们大部分时间都在尽力脱离原则的时候，确实没有动力去制定原则。一般需要承受很多痛苦和折磨才能从我们自身的拒绝中突破，然后去建立交易王国所需要的条理性、持续一致性、谨慎的资金管理原则。

我并不是暗示你为了成为成功的交易者就要处理好过去的受挫和失望心态。当然了你不必让自己痛苦。我和很多交易者沟通过，他们都实现了持续一致性的目标，但他们并没有理会过去被拒绝的很多动力。我是说你并不能想当然地决定多少努力或聚焦可以让你形成心理结构以抵消被拒绝的动力的消极影响，以防止你没有能力学习学到成功交易者的技术。

问题：不负责任

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交易的特征是纯粹的，没有阻碍的，很快就能出结果的个人选择。记住，如果我们不想开始，交易就不会开始；我们想持续多久就会持续多久；如果我们不想停止，它就不会停止。我们自己解读信息并按照自己的理解去交易，所以所有的开始点，中间点和结束点都是我们决定的。现在，我们可以自由地做选择，但这并不意味着我们已经准备好了，也不意味着我们愿意对结果负责。对自己的解读和行动结果还没有负责态度的交易者会进入两难境地：你有完全的自由，如果你所做的决定导致的结果是你不想要的，你该如何推卸责任？

交易的现实就是这么难，如果你想产生持续一致性，你必须从这个前提开始：无论结果是什么，你都要完全负责。在决定成为交易者之前，大部分人都不知道要承担这种责任。避免负责任的交易风格就是一心追求任意性。我把任意交易定义为计划糟糕的交易或是根本没有计划的交易。考虑到市场有无限的变数，这种方法就是没有条理性，这样你就不知道如何实现持续一致性。

任意就是不负责任的无结构自由。市场有无限的变数，当我们没有做好计划就交易时，我们很轻松地以为这笔交易会赚钱（因为有一些现成的方法）。同时，如果交易结果不是我们想象的那样，我们可以很轻松地逃避责任（因为总是有我们不知道的变数，我们无法提前考量）。

如果市场的行为真的是随机的，那么产生持续一致性真的很难。如果不可能实现持续一致性，那么我们就不必负责任。我们在市场的亲身体验告诉我们这个逻辑有问题。同样的行为模式一次又一次地出现。即使每个模式的结果是随机的，一系列模式的结果则是持续一致的（有可靠的统计数据证明这点）。这是一种似非而是，交易者可以通过纪律、条理和持续一致的方法来实现持续一致性。

我和无数交易者沟通过，他们愿意每天花几个小时分析市场，为第二天做交易计划。然而他们却没有按照计划交易，而是做了其它交易。通常是朋友的想法或经纪人的消息让他们改变了交易计划。我可以这么说，他们原先计划的，但没有实行的交易通常是赚钱的交易。这是典型的例子，说明为什么我们容易受没有组织的随机的交易影响——因为我们不想负责任。

当我们自己交易时，我们用创造性的能力在旁边监视着，我们自己很快就能知道我们的思路对不对。对于不满意的结果，为其辩护是困难的。另外，当我们进行了没有计划，任意的交易，可以简单地通过责怪朋友或经纪人的坏主意来推卸责任。

还有一些其它东西让你轻松地逃避责任，那就是任意交易：事实上任何一笔交易都有可能赚钱，甚至是大赚。无论你是伟大的分析师，还是懒惰的人，无论你是否愿意负责任，赚大钱的交易都有可能发生在你身上。要想成为持续一致的赢家，掌握有纪律的方法是需要努力的。但是，你也能看见，没有纪律，任意交易的方法更轻松，不必努力。

问题：对随机回报感到上瘾

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有人用猴子做了研究，以观察随机回报对心理的影响。比如，如果你教猴子完成任务，只要任务完成了就给它回报，猴子很快就明白了只要努力做事就有回报。如果猴子完成了任务，你不给它回报，猴子很快就不会去做事了。它已经知道是没有回报的，它就不会再浪费精力了。

然而，如果你采用随机的方式回报猴子，猴子的反应是不同的。当你停止回报猴子，猴子也不知道是否下次完成了任务有回报。每次回报都成了惊喜。结果，从猴子的角度来看，没有理由不完成任务。即使没有回报，猴子也要继续完成任务。有些猴子会永远做下去。

我不明白为何我们会受随机回报的影响。如果必须猜一下，我想可能和过度兴奋有关系——包括当我们体验了意外的惊喜时大脑释放的化学物质。如果回报是随机的，我们永远不知道何时得到回报，很自然就尽量等待体验下一次惊喜的美好感觉。很多人会为此上瘾。另外一面，当我们没有等到结果时，我们感到失望和不爽。如果我们再做一次，得到了同样的失望结果，我们不太可能继续做让我们感到情绪痛苦的事。

上瘾会导致我们处于“没有选择”的混乱状态。到了一定程度瘾症控制了我们的思维，我们的焦点和努力都是为了实现瘾症的目标。我们忽略了其它需求（比如要相信自己，不要用太多的资金去冒险）。除了满足瘾症，我们别无他法。对随机回报上瘾是交易者特别麻烦的事，因为它阻碍了形成心理结构，无法实现持续一致性。

问题：外部控制和内部控制

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我们是在社会环境中长大的，这意味着我们实现需求、愿望和欲望的思维策略都和社会挂钩。我们不但学会了互相依靠以满足我们个人无法实现的需求、愿望和欲望，而且在这个过程中我们学会了管理技术和操控技术，让别人按照我们的意思办事。

市场看起来像社会，因为里面有很多人，但实际不是的。如果说在现代社会，我们学习互相依靠以满足基本需求，那么市场环境（即使它存在于现代社会）的特点就是心理狂野，每个人都是为了自己。

我们不但不能指望市场为我们做什么，而且也不能控制市场，或者说很难控制市场。如果说我们通过学习如何控制和应付我们的环境有效地满足了我们的需求、愿望和欲望，但突然发现我们处于一个环境，这个环境对于我们认为重要的东西采取不知、不管或不理的态度，我们该怎么办？你说对了，这是逆流而上。

很多成功人士在交易时惨败的一个主要原因是他们的操控权术只适用于社会环境，不适用于市场。从某种程度上说，我们都学到了一些技术，以让外部环境和我们的心理（内部）环境协调一致。问题是这些技术在市场中都没用。市场不理会你的操控能力（很大的大户例外）。

然而，我们可以控制我们对市场信息的认知和理解，我们也可以控制我们的行为。我们不要控制周围环境让它们适应我们的想法，我们可以学习如何控制自己。这样我们就可以用最客观的方法认知信息并组织我们的心理环境，这样我们就能用最有利的方式操作。

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