爱金融了解到,零售场外交易(OTC)衍生品发行机构Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)因不当行为被罚2000万澳元,该公司首席执行官、责任经理兼唯一董事Shlomo Yoshai被罚40万澳元。
去年6月初,Forex CT因无视AFS持牌人主要义务遭澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)撤牌。
今年3月,ASIC向5位Forex CT前雇员发出禁令,禁止Shlomo Yoshai提供金融服务,为期10年。ASIC还禁止Forex CT前团队领导者Jarrod Popuard提供金融服务,为期6年;禁止Benjamin Esler提供金融服务,为期4年半;Forex CT前账户经理Huy Minh(Andy)Hoang提供金融服务,为期5年;禁止Andrew Tran提供金融服务,为期3年。
ASIC表示,Forex CT客户几年内损失了逾1.4亿美元。该公司的薪酬制度存在固有冲突,迫使账户经理将自身利益和公司利益凌驾于客户利益之上。
本文标题:零售货币经纪商Forex CT因不当行为被罚2000万澳元
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