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澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起民事诉讼，要求对DOD Bookkeeping Pty Ltd（清算中）进行罚款，后者之前名为Equiti FinANCial Services Pty Ltd (下称“Equiti FS”)。
ASIC指控Equiti FS违反了薪酬冲突禁令，该公司未能提供适当的财务建议，也未能在向客户提供财务建议时履行最佳利益义务。
Equiti FS归属于Equiti group，后者提供以下服务:
通过Equiti FS建立自营养老金（SMSF）并提供管理服务；
通过Equiti Property Pty Ltd（Equiti Property）提供房地产服务；
通过Equiti FinANCe Pty Ltd提供抵押贷款经纪服务。
ASIC称，2015年10月26日至2018年8月27日期间，Equiti FS向三名顾问发放了总计164750美元的奖金（适用于经由Equiti Property安排的房地产购买活动），这些顾问建议客户通过自营养老金来购买房地产。该奖励举措违反了《2001年公司法》的薪酬冲突禁令，此举可能会影响Equiti FS顾问向零售客户提供的金融产品建议，或推荐的金融产品种类。
此外，ASIC还表示，在2015年5月18日至2018年2月13日期间，Equiti FS的顾问向客户提供了不符合客户最佳利益的财务建议，这种情况共出现12次，违反了《2001年公司法》。
今日爱金融报道，根据ASIC市场纪律组（MDF）发出的侵权通知，麦格理证券（澳大利亚）有限公司已缴付12.6万美元罚款。ASIC MDP有合理理由认为，该公司未按照客户指示进行市场交易，违反了《2017年ASIC市场诚信规则》第3.3.1(b)条。
本文标题：违反薪酬冲突禁令，Equiti Financial Services被ASIC告上法庭！
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