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美国证券交易委员会(SEC)最近宣布同意接受位于加利福尼亚的投资咨询公司，Centaurus FinANCial Inc.(CFI)提出的一笔关于该公司未能履行信托责任的和解协议。wVf91联合｜一站式招商信息整合平台

SEC的命令中指出，CFI通过客户投资收受了12b-1费用，并对客户发布误导性信息。CFI从共同基金的股份类别中收取了一定费用，该费用之规定来自于《1940年投资公司法案》第12b-1条，该条规定基金分销商可从部分共同基金的股份类别中获得12b-1费用，用于支付基金分销成本以及在部分情况下作为为股东服务的费用，此次事件中的分销商即为CFI。wVf91联合｜一站式招商信息整合平台

然而，也有许多共同基金提供无需支付12b-1费用的股份类别。在事件相关期间，CFI建议客户购买或继续持有需要支付该笔费用的共同基金股份类别，但当时客户完全可以选择无需支付费用的类别。wVf91联合｜一站式招商信息整合平台

为履行信托义务，CFI因向其客户对信息进行充分公平的披露，确保披露足够具体，以便客户能够了解到CFI所提投资建议中涉及到的利益冲突，并在完全知情的基础上选择同意接受或拒绝此类冲突。wVf91联合｜一站式招商信息整合平台

在事件相关期间，一家与CFI签约提供用于客户账户的证券交易清算服务的清算经纪商提供了一项“无交易费用(NTF)”计划，CFI可通过该计划获取特定的共同基金。该清算经纪商与CFI按一定比例共同分获了从上述共同基金中获得的收入。wVf91联合｜一站式招商信息整合平台

CFI对上述描述持既不承认也不否认的态度，并提交了一份和解协议，随后SEC决定接受该协议。此外，CFI还同意返还受损客户的资金。wVf91联合｜一站式招商信息整合平台