ROCKFORT石头证券：拥有新西兰FMA珍稀牌照的流动性供应商

在新西兰，只有包括Rockfort在内的26家金融服务商获得了FMA颁发的DI金融牌照(Derivatives Issuer)，这些公司的交易资金更安全，也是更值得投资者信任的。Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

因为DI牌照的发放，都是严格按照2008年新西兰发布的FinANCial Service Provider (Registration and Dispute Resolution)来实施的。FMA在法律层面对新西兰金融市场上的证券行业、公司法律、财务报告实行完全的监管权，另外对于金融服务、外汇市场及其衍生产品和新西兰证券市场也进行监管。Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

同时，所有的与金融行业相关的从业人士，包括证券交易商、交易员、财务顾问、经纪人、受托人、发行人等等，也一并属于FMA的监管范围之中。Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

向FMA申请DI牌照的要求Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

根据最新监管要求，新西兰FMA申请DI牌照的要求有至少12条：Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

1.禁止与无照金融机构进行交易Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

2.外包：用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准，并与公司签订法定绑定协议Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

3.记录：必须保存运营的所有相关记录用以审核Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

4.监管反馈：必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

5.合规性：公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

6.监督机制：监督合规机制必须等同或由于FMA建议Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

7.争议解决机制：需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

8.提供现金流报告Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

10.需要具备完善的风险控制机制Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

11.需要具备合格审计员，提交鉴证报告以及净资产报告Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

12.向客户提供合适的产品Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

为什么Rockfort一定要获取DI牌照？Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

从2015年2月28日起，新西兰的金融管理条例发生更改，根据金融市场行为法及其附属条例，衍生品提供商如需提供衍生品服务，必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

本质上讲，DI牌照是指一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。对于普通投资者而言，最常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

所以说，能够提供全球汇率、贵金属、能源、股指、个股及加密货币的差价合约CFD的金融服务商，尤其是提供差价合约这种金融衍生品，必须要DI牌照，这也是为什么Rockfort一定要申请DI牌照而不是其他的牌照的初衷。Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

现在，大家是不是对新西兰的DI牌照和rockfort石头证券有了更加深刻的认识呢？Z4t91联合｜一站式招商信息整合平台

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