|
刀锋李然温馨提示：投资有风险，入市需谨慎！ 变化无常的股市给予投资者机会，也同时给到了一些投机取巧的不正规投顾公司机会！市面上的一些股票咨询公司提供投资顾问业务，对想在股票市场中挣钱的投资者提供分析指导的服务，从中产生高额的服务费收益！近期，深圳证监局就对多家证券机构开出了罚单！刀锋维权顾问李然Mre343 3月11日，深圳证监局官网公示，因深圳市珞珈投资咨询有限公司在从事证券投资咨询业务过程中存在多项违规事实，决定对该公司采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施。 这是2020年以来深圳证监局处罚的第四家证券投资咨询机构，而在其他监管辖区内，监管层也已经多番出手整顿，被处罚的证券投资咨询机构总数已经超过10家。 这次吃到罚单的深圳市珞珈投资咨询有限公司，违规行为多达六项。刀锋维权顾问李然Mre343 第一，公司于2018年11月设立地王分公司，未按规定进行报告。 第二，公司部分客户签署的《投资顾问产品电子合同》中，缺少《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定的“终止或者解除协议的条件和方式”、“自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议”等必备条款。 第三，公司对客户身份未进行充分核实，存在服务费实际由他人银行账户转入、合同签署姓名与沟通记录不一致等情况。 第四，公司未在营业场所现场及公司网站公示从业人员信息。 第五，公司未完整保存营销过程中与客户沟通的聊天记录，未对员工营销和客服情况进行抽查；公司公章用印无审核记录；投资建议和发布的证券评论文章无审核记录。刀锋维权顾问李然Mre343 第六，公司存在日常监管信息报送不准确、不完整的情况。 深圳证监局表示，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条，以及《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第十二条、第十四条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对该公司采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。 同时，深圳证监局对深圳市珞珈投资咨询有限公司要求：“在暂停新增客户期间，应当对上述各项问题逐项全面整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营。暂停新增客户期满后，你公司应当及时向我局书面报告整改情况，我局整改验收完成之前，你公司不得新增客户。” 2020年迄今不到3个月的时间内，深圳证监局就已经对辖区内的4家证券投资咨询机构开出罚单。刀锋维权顾问李然Mre343 1月15日，深圳市启富证券投资顾问有限公司被责令暂停新增客户三个月。 3月6日，深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳市优品投资顾问有限公司被采取责令改正的监督管理措施。 不只是深圳，北京、上海、江苏等多地证监局也都宣布查处了多家投顾咨询公司的违规行为。 在上海，东方财富（300059）的子公司上海东方财富证券研究所有限公司，在开展证券投资顾问业务过程中存在多项违规行为，被上海证监局责令整改。 2月20日，上海证监局公告称，对上海亚商投资顾问有限公司采取责令改正及责令暂停新增客户6个月的监督管理措施，同日，北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司也被采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施。刀锋维权顾问李然Mre343 在北京，年内也已有3家投顾公司被罚。 1月13日，重庆东金投资顾问有限公司北京分公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司被北京证监局采取责令整改的监管措施。刀锋维权顾问李然Mre343 2月18日，北京证监局宣布责令北京中资北方投资顾问有限公司全面整改，并暂停新增客户一年。 此外，江苏证监局2月5日公示称，在投诉举报事项核查中发，现证券投资咨询有限公司在证券投资顾问服务宣传推广环节未能有效进行留痕管理，决定对该公司出具警示函。 四川证监局2月20日宣布，对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令改正并暂停新增客户6个月的行政监管措施。 从这些踩到红线的投顾公司处罚结果来看，责令整改是较轻的处理，但监管层更多采取的措施是暂停新增客户，时间多见为3个月、6个月，最长为一年，相信对机构展业的影响不小。刀锋维权顾问李然Mre343 新闻来源：澎湃新闻 近年来，非法网络荐股骗局花样百出，投资者屡屡碰壁，本来抱着一夜暴富的幻想杀进股市却掉进了荐股公司的坑里，有的通过艰难的维权过程拿回服务费，有的赔了夫人又折兵，不仅没拿回服务费，推荐的股票也亏了大半，打碎牙齿吞进肚里。 而参与非法网络荐股的机构也五花八门，既有取得执业资格的“正规军”，也有来路不明的路人甲，总之，他们都干着一样的事情“推荐股票收取服务费”，手段上各种“坑蒙拐骗”应有尽有，使得整个行业江河日下。刀锋维权顾问李然Mre343 股市江湖骗术花样不断翻新，但根据现有监管部门相关规定，凡是向投资者收费并保证收益的，肯定就是骗局。道理很简单：证券法规不允许保收益！遇到类似的投资咨询机构和博客（微信）荐股，中小投资者就应该多一个心眼：大凡是稳赚不赔的荐股分成游戏，初看起来似乎是有利可图，但非法机构承诺的馅饼最终准是陷阱。 刀锋维权在此希望各位投资者擦亮眼睛，别被小人诱骗！如遇亏损被骗，越早维权对你越有帮助。 我是刀锋维权李然Mre343，如果您有资金亏损问题，请拿起法律武器捍卫自己的权益！ 只需提供证据【喊单聊天记录，引导开/户入金记录，入金记录】，刀锋帮您维权，追回损失！7---15天必有结果！ 维权不成功，不收取任何费用！ 文/李然（VX：Mre343） |
|
|
|
