澳大利亚ASIC取消了RVM Capital的许可 -91联合

澳大利亚ASIC取消了RVM Capital的许可

2020-03-02 10:09:24

信息编号：10059 | 热度：

Ms.陈

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　　澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布取消RVM Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可。之所以做出这一监管决定，是因为该公司未能在3年内提交其年度财务报表和审计报告。行。

　　RVM Capital Pty Ltd持有AFS许可证编号。457140.许可证的取消从2020年1月21日起生效，但监管机构在今天才报告。

　　ASIC指出，被许可人必须具有财务资源，以提供其许可所涵盖的服务并合法开展业务。他们必须每年提交财务报表和审计报告来证明这一点。

　　如果被许可人不履行此项义务，则监管机构可以暂停或取消许可。

　　取消RVM的AFS许可证是ASIC不断努力以改善整个金融服务行业标准的一部分。本周早些时候，监管机构发布了其执法工作的最新信息，显示截至2020年1月的一年，执法调查数量增加了10％。

　　ASIC最近取消的AFS许可之一是FinANCial Options。ASIC在取消AFS许可时表示，“财务选择权”未遵守其财务要求，并且未做任何必要的事情来解决ASIC对组织能力，人力资源和合规性要求的担忧。

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