ASIC发布关于发牌和职业注册申请的评估报告 -91联合

ASIC发布关于发牌和职业注册申请的评估报告

2020-01-09 11:56:14

信息编号：7702 | 热度：

Ms.陈

当前我在线

金融从业十余载，精通现货、期货与外汇，欢迎咨询！

　　作为提高透明度和为潜在申请者提供指导的努力的一部分，澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布了其最新的许可和专业注册申请评估报告。

ASIC 32.jpg

　　ASIC评估及情报执行董事Warren Day先生说：“ASIC的发牌职能对ASIC起着重要的把关作用，确保申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照、信贷牌照或与审计有关的专业注册的申请人符合提供受规管服务的最低标准。我们通过确保对这些申请进行适当程度的审查来帮助保护消费者”。

　　Day说：“我们希望加深公众对ASIC决策的认识，了解我们在收到申请时所考虑的事项，以及什么可能会增加审批申请所需的时间”。

　　目前的报告旨在明确ASIC希望准申请人在申请新执照、执照变更或专业注册时注意的信息。

　　ASIC的报告还提供了与其发牌和审批程序相关的监管和政策问题的有用见解，这些问题对ASIC的发牌和注册申请相关活动产生影响。

　　Day说：“我们鼓励有意申请更改牌照的申请人及持牌人审阅这份报告，以更好地向他们的申请提供资料，并了解申请时的监管环境”。

　　在2018-2019年，ASIC考虑了大约2491份申请(包括前几个财年的申请)，其中64%与AFS牌照申请有关，27%与信贷牌照申请有关，其余9%与专业审计师注册有关。

　　在2491份申请中，53%(1326份)获得批准。在所有获批的AFS牌照及信贷牌照申请中，60%是以不同于申请人申请的牌照授权范围或不同于标准条件的形式获批。

　　ASIC审核了92份SMSF审计员注册申请，批准61份；审核了115份公司审计师申请，批准了87份。

　　在2018-2019年度，有11个AFS牌照和5个信贷牌照被暂停，有342个AFS牌照和546个信贷牌照被吊销，其中有16%是由ASIC作出的决定。

　　本文翻译为外汇爱金融提供，原文出自ASIC官网

免责声明：文章不代表91联合立场，不构成任何投资建议，谨防风险。