过去一年中 ASIC对衍生品和外汇交易增加了调查次数 -91联合

过去一年中 ASIC对衍生品和外汇交易增加了调查次数

2020-02-27 15:50:16

信息编号：9938 | 热度：

Ms.陈

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　　澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天发布了更新，说明其在2019年9月至2020年2月期间的工作，该数据表明ASIC的调查方法越来越严格。

　　自2019年7月成立以来，除了专注于皇家委员会的相关工作外，ASIC还继续提高其针对市场、公司和金融部门不当行为进行调查和采取行动的能力。它正在努力加强ASIC执法的治理和有效性，包括通过加快基于法院的执法。

　　截至2020年1月1日，ASIC进行了316次调查，涵盖了整个管辖经营范围内的一系列不当行为。这些现有调查尤其涉及平台董事和高级人员的违规行为、内幕交易和市场操纵，以及审计师和清算人的违规行为、违反许可义务的行为。

　　从2019年1月到2020年1月，ASIC执法调查数量增加了10％，涉及CBA，NAB，Westpac，ANZ和AMP（或其官员或子公司）的执法调查增加了52％。

　　ASIC表示，它将在存在不确定性的地方继续利用法院来澄清法律，从而支持和指导行业了解其义务。

　　除了皇家委员会的推荐和案例研究之外，ASIC的执法办公室目前还优先考虑：

　　与退休金和保险有关的不当行为；

　　涉及ASIC的新权力或规定而现在受到处罚或更高处罚的案件；

　　非法凤凰活动；

　　审核员的不当行为；

　　新的或新兴的不当行为，包括在线或使用新兴技术进行的不当行为。

　　ASIC指出，经过广泛咨询，它将在短期内发布有关行使其产品干预权的方法的指南。

　　ASIC在2019年9月首次使用此功能来禁止短期信用模型。ASIC还在就一些有关严重损害消费者利益的问题上的进一步提议的干预措施进行咨询，这些问题包括场外（OTC）二元期权和差价合约（CFD）以及附加金融产品的销售。

　　ASIC 提议的针对差价合约向零售客户提供的限制包括：

　　施加杠杆限制；

　　实施标准化方法以自动平仓客户的差价合约中的差价合约头寸；

　　保护零售客户免受差价合约交易账户余额负值的风险；

　　禁止某些交易诱因；

　　增强差价合约价格，执行，成本和风险的透明度。

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