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> TAG信息列表 > 顾问
深圳市天一顾问有限公司正规吗?
书生冷之
2016-12-15
金融问答
已有120人浏览
大非农直播间免费荐股竟然是一场精心策划的骗局,顾问苏思为吸你本金不择手段
刀锋邓岚
2019-10-22
大非农直播间免费荐股竟然是一场精心策划的骗局,顾问苏思为吸你本金不择手段spm是何平台?股指、期货投资亏损该如何挽回?苏思又是何
业内交流
已有386人浏览
期货经纪和清算公司RJ O'Brien&Associates(RJO)任命John H. Porter 担任新的战略顾问
admin
2020-03-20
总部位于芝加哥的期货经纪和清算公司RJ O'Brien&Associates(RJO)任命John H. Porter担任新的战略顾问。波特先生将在全球RJO会议上担任首席宏观经济发言人,他将与该公司的全球客户
行业新闻
已有1264人浏览
ASIC吊销Financial Options的AFS牌照并永久禁止其金融顾问提供金融服务
admin
2020-03-04
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已永久禁止昆士兰州Esk的金融顾问William John Henry Houwing先生(又名Jack Houwing)提供金融服务,并取消了Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融
行业新闻
已有626人浏览
昆士兰州Townsville一名金融顾问被控非法挪用客户资金
admin
2020-03-02
昆士兰州Townsville的前金融顾问Anthony Vivian Dick先生日前被控11项不诚实地使用他人财产、违反《1899年刑法》(昆士兰)》 (Criminal Code Act 1899 (Queensland))第408C条第(1)款(
行业新闻
已有1313人浏览
ASIC永久禁止一名前麦格理金融顾问提供金融服务
admin
2020-02-25
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久性禁止昆士兰州金融顾问Warren Scott Acworth先生提供金融服务。 此前,ASIC对Acworth先生在2015年12月至2018年5月期间担任麦格理证券有限公司(Macquarie Equities Limi
行业新闻
已有916人浏览
新南威尔士州法院判定一名受指控的前金融顾问因身体原因不适合出庭受审
admin
2020-02-25
2020年2月11日,在新南威尔士州地方法院(NSW District Court)举行了为期两天的健康听证会后,Daniel Stuart McSweeny先生被发现不适合出庭受审,且未来12个月内不太可能恢复健康。 在确定McSweeny先生不适合受审时,
行业新闻
已有883人浏览
ASIC永久禁止新南威尔士州前金融顾问Nicholas Ellis提供金融服务
admin
2020-02-06
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前永久禁止新南威尔士州Valentine的前金融顾问Nicholas Ellis提供金融服务和从事信贷活动。 Ellis于2019年10月因欺诈罪被判入狱3年,以强化惩戒令(Intensive Correction Order
行业新闻
已有1344人浏览
百慕大的金融科技顾问构想加密货币的未来
admin
2020-02-04
百慕大总理戴维·伯特(David Burt)首席金融科技顾问丹尼斯·皮切尔(Denis Pitcher)梦想在这个小岛国建立加密和区块链生态系统。根据他最近与CoinDesk进行的访谈,Pitcher先生认为
行业新闻
已有772人浏览
ASIC就新监督机制到位之前金融顾问道德守则的合规安排通告持牌方
admin
2019-11-27
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已采取行动, 确保澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有者不会因它们的金融顾问未能按最初要求于2020年1月1日之前在ASIC的合规计划中注册而违反法律。 此前澳大利亚政府宣布,将加快建立
行业新闻
已有1099人浏览
ASIC禁止一名南澳大利亚州顾问提供金融服务5年
admin
2019-12-03
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止金融顾问Wendy Chapman在5年内提供金融服务。 在此之前,ASIC对Chapman女士作为National Australia Bank Limited和Key Financial Pty Ltd.的授权代表时提供的建议进行了
行业新闻
已有519人浏览
OTCXN将前Coinbase法律执行官加入其顾问委员会
admin
2019-12-26
机构区块链平台OTCXN周二(12月24日)宣布,增加了Coinbase的前首席法律和风险官Mike Lempres作为其顾问委员会的成员。 他目前是风险投资公司Andreessen Horowitz的常驻高管,还担任过其他职位,包括Silvergate Bank和
行业新闻
已有1339人浏览
涉内幕交易 前能源公司顾问收到BCSC罚单
admin
2019-12-30
日前,加拿大不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)在其官网上披露,Simba能源公司(现用名:Simba Essel能源公司)的前顾问Robert Findlay承认参与了内幕交易。其目前已与BCSC达成和解协
行业新闻
已有923人浏览
ASIC要求AFS持牌方提供关于金融顾问的新信息
admin
2020-01-15
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提醒尚未更新金融顾问注册表(Financial Advisers Register) (以下简称“注册表”)的澳大利亚金融服务(AFS)持牌人,他们需要在2020年1月1日前添加
行业新闻
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