CFTC在Blue Guru案中胜诉并收到了250万美元的罚款 -91联合

CFTC在Blue Guru案中胜诉并收到了250万美元的罚款

2020-01-16 17:53:50

信息编号：7578 | 热度：

Ms.陈

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　　作为一家总部位于林肯郡的公司，Blue Guru声称专注于交易期货合约，仅持有9千美元的投资者资金。

　　美国商品期货委员会（CFTC）收到了250万美元的罚款，并裁定由于运作商品组合骗局，Richard D. Carter以及他的公司Blue Guru, LLC存在违规的情况。

　　该裁决令要求被告和被告所在的公司支付176万美元的民事罚款并上缴约838642美元的非法所得。此外，Richard和他所在的公司被永久性地禁止交易和注册。

　　起初，CFTC指控Carter帮助芝商所前会员Mark Slobodnik运作Blue Guru骗局长达四年。该项指控包括对月均收益进行虚假的表述，以骗取近80人的176万美元资金。这些资金原本应该用于投资Blue Guru的某一金融产品。

　　Carter涉嫌告诉客户他们投入的资金将通过一家名为Straits FinANCial的结算所进行交易。并向其中一些客户声称公司持有超过610万美元的资金余额。

　　其实，Blue Guru这家专注于交易期货合约且总部位于林肯郡的公司所持有的投资者资金仅有9千美元。

　　此外，被告告诉现有客户和潜在客户，Blue Guru的专有交易模式利润颇丰，客户每年可以得到投入资金8%的收益以及任何交易利润的一半。其实，Slobodnik伪造文件，隐瞒他挪用大部分资金的事实，而且Slobodnik也应为约249000美元的交易损失担责。

　　该违规裁决令在CFTC于2018年1月提交诉状后发出。根据2018年1月提交的这个诉状，CFTC指控被告行骗，挪用资金，未能在CFTC进行注册。

　　在一个相关的悬案中，在Blue Guru任交易员一职的Carter被处以民事罚款、罚没非法所得、赔偿款，三项合计近800万美元的罚款。

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