​位于澳大利亚的Forex资本贸易有限公司（Forex CT），因从事系统性不公正行为，向公司团队领导与账户经理支付不正当报酬，以及未能代表客户利益，被澳大利亚联邦法庭判处支付罚款2000

洲际交易所​(以下简称“ICE”)近日发布了一份通知，Marex北美公司(以下简称“Marex”)支付2.5万美元，与ICE达成和解。交易所商业行为委员会(BCC)小组委员

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对颖翔证券有限公司(颖翔)作出谴责并处以罚款150万元，原因是颖翔犯有内部监控缺失及违反SFC的《操守准则》。SFC在采取上述纪律行动前已处

美国商品期货交易委员会(以下简称“CFTC”)对SummerHaven投资管理有限责任公司处以50万美元罚款，因其在洲际交易所(InterContinental Exchange)和芝加哥商品交易所

虽然乐视网早已经退市了，但是对于乐视网的触犯并没有结束。昨日晚间乐视网被罚款2.4亿元，也是A股史上财务造假罚款最高记录，消息出来之后，在股民中间瞬间燃爆了。要知道，乐视网当

近段时间在阿里巴巴被罚款182.28亿元之后，很多投资者就非常关心未来的发展前景会怎么样?还值不值得继续投资，对此很多分析师都发表了自己的看法，下面就一起来了解一下吧。在阿

南非金融部门行为监管局(FSCA)已下令对Connie van Nieuwkerek女士实施行政处罚，因其在担任African Dawn Limited和Alliance Mining Corporation Limited董事兼首席财务官期间违反了《

　　德国联邦金融监管局Bafin官网消息，2020年3月24日，BaFin对technotrans SE行政罚款21万欧元。　　BaFin指出，technotrans SE未能在经济登记簿中纳入其2017财年的财务报告，并发布一项声明，通知公众其发布2017财年财务报告

　　据报道，摩根士丹利(Morgan Stanley)已同意支付30万美元罚款，以了结来自美国金融业监管局(FINRA)的指控，该监管机构在指控中称该公司未能正确报告固定收益交易。　　FINRA称，从2015年7月1日到2018年12月31日，摩根士丹利

加拿大多伦多道明银行(Toronto- dominion Bank)旗下经纪商TD Waterhouse Canada Inc.近日因没有遵守CRM2（客户关系管理范式）方面的要求，被加拿大投资行业监管组织(IIROC)处以高达4

证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及

　　邦盟汇骏证券有限公司（邦盟汇骏）因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款370万元。　　证监会亦暂时吊销邦盟汇骏的负责人员邓颖芝（女）的牌照，为期五个半

新加坡金融管理局(MAS)对TMF Trustees Singapore Limited (TTSL)处以40万美元的罚款，原因是该公司未能遵守MAS的反洗钱和反恐怖主义融资(AML/CFT)要求。TTSL已全额支付了罚金，并采取

AMP Life Limited (AMP Life)和AMP Capital Investors Limited (AMP Capital)已分别支付275,500澳元和250,500澳元的罚款，以遵守澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发出的违规通知(infr

　　德国联邦金融监管局BaFin网站消息，2020年3月16日，BaFin对BNP Paribas Asset Management Holding S.A.处以12.5万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，BNP Paribas Asset Management Holding S.A.未能在规定期限内提交关于

德国联邦金融监管局BaFin于2020年3月9日对ZhongDe Waste Technology AG下发了一则通知，责令其遵守《证券交易法》第114条等条例提出的在财务报告方面的要求，并声称或将对其处以282,

　　德国联邦金融监管局Bafin官网消息，2020年3月9日，BaFin对RESPARCS Funding II Limited Partnership行政罚款9.4万欧元。　　BaFin指出，RESPARCS Funding II Limited Partnership未能在规定期限内公开其2015财年的年度

　　德国联邦金融监管局BaFin于2020年3月3日对Deutsche Cannabis AG处以2.2万欧元的行政罚款。　　BaFin指出，Deutsche Cannabis AG违反了《德国证券交易法》第114.2条的相关规定。具体来说，Deutsche Cannabis AG未能发

　　德国联邦金融管理局BaFin于3月3日发出公告，2020年1月21日，德国联邦司法局就Deutsche Cannabis AG的财务报告披露问题对其处以75万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Fenghua SoleTech AG未能在

　　德国联邦金融管理局BaFin于3月2日发出公告，2020年1月30日，德国联邦司法局就Maier + Partner Aktiengesellschaft的财务报告发布问题对其处以50万欧元的纪律性罚款。　　根据《德国商业法》第325条的规定，Maier + Par

金融行为监管局（FCA）今天对汽车金融服务商Moneybarn Ltd（Moneybarn）处以277万英镑的罚款，原因是该公司在2014年4月1日至4日之间，如果因财务困难而拖欠贷款的客户未能得到公平对

　　迪拜金融服务管理局(DFSA)日前宣布，持有DIFC代表处牌照的Enness Limited（Enness DIFC）因超限经营被DFSA罚款10.5万美元(约38.6万迪拉姆)。　　作为一个代表处，Enness DIFC仅获准在迪拜国际金融中心（DIFC）配合其位于英国

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)日前对总部位于加州的富国银行(Wells Fargo & Co.)提出了指控。富国银行同意支付5亿美元的和解费用作为赔偿返还给投资受害者

　　佛罗里达男子Matthew R. White已经承认犯了在线商品交易欺诈罪。对该男子的判决已经在计划中。　　面对联邦对其在一个交易项目中的角色的控告，Matthew（佛罗里达人，男，27岁）承认有罪。该男子在这个交易项目中的角色造

　　兴业金融证券有限公司（兴业金融）因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款640万元。　　证监会经调查后采取上述纪律处分行动。有关调查发现，兴业金融未能：　　·