去年，瑞士信贷（Credit Suisse）因其对内部事务的不当处理而受到抨击。根据路透社报道，这其中包括瑞银对其部分员工的监视，呼吁对此行为的道德性和合法性提出质疑。几乎每个大型公司（包括银行）都采用某种监督程序。这些步

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富达基金（香港）有限公司（富达香港）并处以罚款350万港元，原因是该公司无牌进行期货合约交易，延迟向证监会汇报违规事项，及在一项申

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了新南威尔士州Epping的Timothy Elgan Marsh管理公司的资格5年，因其牵涉两家已倒闭的公司——SME Fleet Pty Ltd ACN 605 623 523 (下称“SM

加拿大资本市场证券行业监管机构加拿大证券管理人(CSA)日前发布了第21-327号行业指引，指导如何将证券法规应用于促进加密资产交易的经济实体，以帮助这些实体确定可能适用或不适用证

　　英国金融行为监管局（FCA）今天发布了一项有关法规的影响评估，该法规限制向零售客户提供差价合约（CFD）。　　该规则，除其他外，限制杠杆30：1到2：1之间，设想关闭淘汰客户的保护，当他们的资金下降到保证金的50％，需要保持其开放差价

　　Charles River Development周四（1月16日）宣布，已将其Charles River投资管理解决方案（IMS）与软件和解决方案提供商ChartIQ集成在一起。　　新的整合将帮助机构交易者提供可视化工具，以改善整体投资决策。　　此次合作为

　　B2Broker周四（1月16日）宣布，在主要经纪公司成为白俄罗斯第一家获得批准的外汇（forex）和差价合约（CFD）流动性提供商之后，它已在白俄罗斯正式开设了办事处。　　B2Broker于去年12月成为白俄罗斯第一家获得批准的外汇主要经

　　外汇和差价合约经纪商FXGate周四（1月16日）宣布，它将接受与美元挂钩的稳定币Tether的存款。　　这将使全球经纪商的客户能够对数字货币进行外汇，贵金属，能源和指数交易。该平台还将允许交易者跨交易所，交易平台和钱包发

因未能披露其在Asia-Pacific Strategic Investments Limited (ASIL)的股权变化，并提供了虚假信息，Lim Soon Fang被新加坡金融监管局(MAS)处以20万美元的民事罚款。这是金管局MAS自2

　　用户可以在不受任何限制的情况下，存入或取出稳定币——泰达币。　　外汇与差价合约交易商FXGate本周三宣布接受锚定美元的稳定币——泰达币存款。　　此举使得全球交易商的客户能够交易使用数字货币交易外汇、贵金

　　意大利金融市场监管局Consob和意大利银行已就加强意大利金融部门网络安全的共同战略达成一致，具体措施涉及金融基础设施：支付系统、中央对手方、中央存管机构和证券交易场所。　　基于对合作和协同作战的价值的认可

　　英国金融市场行为监管局（FCA）近日在其官网上提醒公众注意，Rabo Olsen Global套用EEA授权公司Rabo Olsen Global Overlay Strategies BV牌照在英国开展金融服务业务。　　EEA授权是FCA授权的一种，FCA的EEA授权是指允许

FCA和英国央行(Bank of England)鼓励做市商在2020年第一季度将英镑利率掉期市场惯例从LIBOR（银行业拆借利率）改为SONIA(英镑隔夜平均利率指数)。此举旨在将大部分新的英镑掉期交易转

监管层开年重拳整顿支付机构违规行为。今年年初，合利宝、瑞银信、通联支付、杭州市民卡等多家第三方支付机构受到央行处罚，罚没金额约1900万元。其中，反洗钱成为受罚重灾区。业内专

　　Finance Magnates周四(1月16日)报道称，英国金融行为监管局(FCA)今日发布了影响评估，该评估研究了对零售客户提供的差异合同(CFD)监管限制如何对该行业产生影响。　　总体而言，英国监管机构预计，向英国零售客户提供差

　　英国金融行为管理局（FCA）警告各公司，尽管为伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）的过渡的准备进展良好，公司仍然需要加紧努力，以确保为2021年底前停止基准利率交易做好准备。　　为了帮助企业为2021年的最后期限做好准备，英镑无

　　近日，CFTC（美国商品期货交易委员会）宣布，美国伊利诺斯州北区地方法院已就Blue Guru，LLC经营的176万美元商品池欺诈案向被告 Richard D. Carte下达了永久禁令。　　该命令要求Carter支付总计838,642美元的赔偿金和1,76

　　以色列推广数字证券交易平台之后，以色列证券管理局（ISA）似乎准备采用区块链技术。　　周三报道说，这些建议是在预定于下周发布的ISA报告草稿中提出的。该报告是在ISA任命的委员会促进以色列数字市场并使之制度化之后

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前发布了一份关于正式化其按照《公司法》(Corporations Act)第444GA条制定的股份转让政策的谘询文件。ASIC将在2020年2月28日(星期二)之前就该提案征

　　作为一家总部位于林肯郡的公司，Blue Guru声称专注于交易期货合约，仅持有9千美元的投资者资金。　　美国商品期货委员会（CFTC）收到了250万美元的罚款，并裁定由于运作商品组合骗局，Richard D. Carter以及他的公司Blue Gur

　　2020年1与13日，总部位于英国的金融客户公司TigerWit公告称，已取得由香港SFC 颁发的金融服务牌照。　　这是一件在该公司扩张计划内的事情。TigerWit是一家全球性的外汇经纪商，总部设在英国，扎根于亚洲，在英国取得了由F

美国证券交易委员会(SEC)日前宣布其采取了一次紧急执法行动和并从法院获得了一个临时禁令，对伊利诺伊州居民Kenneth D. Courtright, III和其公司Todays Growth Consultant Inc.（TGC

　　在英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布其有关伦敦首都金融（LCF）失败的索赔的关键决定后不久，该计划已发布有关此案的问答的最新信息。　　鉴于在FSCS声明将仅保护159名债券持有人之后引起公众的强烈抗议，该计划对此事进行

英属维尔京群岛金融服务委员会(BVIFSC)日前提醒公众留心一家叫做Quiloxtrade的实体，该实体正招徕客户开展业务。出于保护公众利益考虑，BVIFSC希望公众了解，该公司从未在英属维尔京

　　SVS Securities plc（SVSFX）的特别管理 人员于2019年8月由其董事任命为特别管理人员，今天早些时候 向其客户提供了最新信息。　　管理员注意到，提交托管资产和客户资金索偿的禁止日期于2020年1月10日通过。　　建议那