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颖翔证券有限公司遭香港证监会谴责及罚款150万元

GOLDBOERSE

2021-05-27

香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对颖翔证券有限公司(颖翔)作出谴责并处以罚款150万元，原因是颖翔犯有内部监控缺失及违反SFC的《操守准则》。SFC在采取上述纪律行动前已处

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香港证监会对瑞兴全球财富处以罚款150万元及谴责

admin

2020-03-23

证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及

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香港证监会因邦盟汇骏违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元并暂时吊销其负责人员牌照

admin

2020-03-21

　　邦盟汇骏证券有限公司（邦盟汇骏）因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款370万元。　　证监会亦暂时吊销邦盟汇骏的负责人员邓颖芝（女）的牌照，为期五个半

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香港证监会对兴业金融证券有限公司处以640万元罚款并谴责

admin

2020-02-20

　　兴业金融证券有限公司（兴业金融）因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款640万元。　　证监会经调查后采取上述纪律处分行动。有关调查发现，兴业金融未能：　　·

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SFC对安德思资产管理（香港）有限公司作出谴责及罚款250万元

admin

2019-12-24

安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款250

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香港证监会对安德思资产管理作出谴责及罚款250万元

admin

2020-01-15

安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款

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富达基金因违反监管规定遭香港证监会谴责及罚款350万港元

admin

2020-01-17

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富达基金（香港）有限公司（富达香港）并处以罚款350万港元，原因是该公司无牌进行期货合约交易，延迟向证监会汇报违规事项，及在一项申

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