香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对颖翔证券有限公司(颖翔)作出谴责并处以罚款150万元，原因是颖翔犯有内部监控缺失及违反SFC的《操守准则》。SFC在采取上述纪律行动前已处

证券及期货事务监察委员会（香港证监会）对瑞兴全球财富管理有限公司（瑞兴全球）作出谴责及罚款150万元，原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时，没有确保其遵守适用的法律及

　　邦盟汇骏证券有限公司（邦盟汇骏）因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款370万元。　　证监会亦暂时吊销邦盟汇骏的负责人员邓颖芝（女）的牌照，为期五个半

　　兴业金融证券有限公司（兴业金融）因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款640万元。　　证监会经调查后采取上述纪律处分行动。有关调查发现，兴业金融未能：　　·

安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款250

安德思资产管理（香港）有限公司（安德思）因没有落实足够的措施，以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益，故遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责富达基金（香港）有限公司（富达香港）并处以罚款350万港元，原因是该公司无牌进行期货合约交易，延迟向证监会汇报违规事项，及在一项申